2024年证券从业资格证考试《证券市场基本法律法规》综合检测试卷A卷 含答案

2024年证券从业资格证考试《证券市场基本法律法规》综合检测试卷A卷 含答案考试须知：1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。 2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。 3

省 （市区） 姓名 C.50 准考证号 ……… D.60 2024年证券从业资格证考试《证券市场基本法律法规》综合检测试卷A ……….………… 密 4、境外成熟资本市场的证券经营机构一般（ ）。 卷 ………………… 封 ………………… 线 A.使用直接营销渠道 含答案 ……..…………… 内 B.综合使用直接营销渠道和间接营销渠道 … 考试须知： ………………… 不 C.使用网络营销渠道 1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。 …. D.使用间接营销渠道 ………………… 准 2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。 …. ………… 答 5、证券公司应当至少每半年经（ ）签署确认后，向公司全体股东报告一次公司净资本等风 3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。 … 题 险控制指标的具体情况和达标情况，并至少获得主要股东的签收确认证明文件。 A.董事会 一、单项选择题（共50小题，每题1分，共50分） B.监事会 1、《期货交易管理条例》第六十六条规定，期货公司从事或者变相从事期货自营业务的，应责 C.股东（大）会 令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上（ ）倍以下的罚款。 D.高级管理人员 A.3 6、《公司债券发行与交易管理办法》中所称合格投资者应当具备相应的风险识别和承担能力， B.5 知悉并自行承担公司债券的投资风险，并符合（ ）的资质条件。 C.6 A.净资产不低于人民币500万元的合伙人企业 D.10 B.合格境外机构投资者、人民币合格境外机构投资者 2、证券公司的净资本等风险控制指标达到预警标准或者不符合规定标准的，应当分别在该情形 C.净资产不低于人民币500万元的企事业单位法人 发生之日起（ ）个、（ ）个工作日内，向中国证监会及其派出机构报告，说明基本情 D.名下金额资产不低于人民币100万元的个人投资者 况、问题成因以及解决问题的具体措施和期限。 7、按照股东人数和股份流动性的不同，公司可分为（ ）。 A.3；1 A.母公司与子公司、总公司与分公司、企业集团与成员企业 B.5；1 B.中国公司和外国公司 C.5；3 C.国有独资公司、国有控股公司、国有参股公司、非国有公司 D.7；5 D.有限责任公司和股份有限公司 3、在我国设立有限责任公司，股东人数最多不能超过（ ）个。 8、微软雅黑关于办理基金销售业务或者办理基金销售相关业务，并向基金销售机构收取以基金 A.30 交易（含开户）为基础的相关佣金的机构，以下说法错误的为（ ）。 B.40 1 23 第页共页