XX企业股份有限公司内部控制制度(doc 20页)

XX企业股份有限公司内部控制制度第一章 总 则第一条 为有效落实公司各职能部门专业系统风险管理和流程控制，保障公司经营管理的安全性和财务信息的可靠性，在公司的日常经营运作中防范和化解各类风险，提高

1 29 第页共页 编号： 2021xx 时间：年月日 页码：第页共页 1 29 书山有路勤为径，学海无涯苦作舟 XX 企业股份有限公司内部控制制度 第一章总则 第一条 为有效落实公司各职能部门专业系统风险管理 和流程控制，保障公司经营管理的安全性和财务信息的可靠 性，在公司的日常经营运作中防范和化解各类风险，提高经 营效率和盈利水平，根据《加强上市公司内部控制工作指引》、 《XX企业股份有限公司章程》、《XX企业股份有限公司员工 行为手册》、各专业系统风险管理和控制制度等有关规则， 制定本制度。 第二条 职责： （一） 董事会：全面负责公司内部控制制度的制定、实 施和完善、并定期对公司内部控制情况进行全面检查和效果 评估 （二） 总经理：全面落实和推进内部控制制度的相关规 定，检查公司各职能部门制定、实施和完善各自专业系统的 风险管理和控制制度的情况； （三） 公司总部各职能部门：具体负责制定、完善和实 施本专业系统的风险管理和控制制度，配合完成对公司各专 业系统风险管理和控制情况的检查。