证券从业资格证《证券市场基本法律法规》全真模拟考试试卷D卷 附答案

证券从业资格证《证券市场基本法律法规》全真模拟考试试卷D卷 附答案考试须知：1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。 2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。 3、请仔细阅

省 （市区） 姓名 B.申请股票上市的公司应与证券交易所签订上市协议 准考证号 ……… C.公司应当在规定的期限内公告股票上市文件及有关文件 证券从业资格证《证券市场基本法律法规》全真模拟考试试卷D卷 附答 ……….………… 密 D.股票上市交易申请应经中国证监会审核同意 案 ………………… 封 ………………… 线 4、下列不属于股东会职权的是（ ）。 考试须知： ……..…………… 内 A.决定公司的经营计划和投资方案 … 1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。 ………………… 不 B.修改公司章程 2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。 …. C.审议批准董事会的报告 ………………… 准 3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。 …. ………… 答 D.对发行公司债券作出决议 … 题 5、证券公司在与客户建立业务关系时，首先应进行（ ）。 一、单项选择题（共50小题，每题1分，共50分） A.客户身份识别 1、经营机构告知投资者不适合购买相关产品或者接受相关服务后，投资者仍主动要求购买风险 B.大额和可疑交易报告 等级高于其 风险承受能力的产品时，经营机构应该确认投资者是否属于风险承受能力最低类别 C.可疑交易的分析 的投资者，若不是，业务人员应（ ）。 D.与司法机关全面合作 A.直接向其销售相关产品或提供相关服务 6、下列不属于自然人因遗产继承办理公众股非交易过户内容的是（ ）。 B.拒绝向其销售或提供高于其风险承受能力的产品或服务 A.申请人填写“股份非交易过户申请表” C.进行书面风险示警后，投资者仍坚持购买的，向其销售相关产品或提供相关服务 B.申请人提交继承公证书、证明被继承人死亡的有效法律文件及复印件 D.不予理睬 C.申请人提交继承人身份证原件及复印件 2、证券公司可以设独立董事，以下关于独立董事说法错误的是（ ）。 D.申请人填写家庭住址 A.证券公司的独立董事，不得在本证券公司担任董事会外的职务，不得与本证券公司存在可 7、以下哪类人员不是保荐业务内部管理制度中提及的需要对保荐业务履行勤勉尽责，严格控制 能妨碍其做出独立、客观判断的关系 风险，提高保荐业务整体质量的责任主体？（ ） B.证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中 A.保荐机构律师 两种以上业务的，其董事会应当设薪酬与提名委员会、审计委员会和风险控制委员会，行使公 B.保荐代表人 司章程规定的职权 C.项目协办人 C.证券公司设薪酬与提名委员会、审计委员会的，委员会负责人由独立董事担任 D.内核负责人 D.证券公司的独立董事可以在本证券公司担任董事会外的职务 8、证券公司应当自每一会计年度结束之日起（ ）个月内，向国务院证券监督管理机构报送 3、下列关于股票上市的说法，错误的是（ ）。 年度报告。 A.申请文件置备于指定场所供公众查阅 1 23 第页共页