证券从业资格证《证券市场基本法律法规》过关练习试卷 附答案

证券从业资格证《证券市场基本法律法规》过关练习试卷 附答案考试须知：1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。 2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。 3、请仔细阅读各种题

省 （市区） 姓名 B.中国证监会 准考证号 ……… C.证券交易所 证券从业资格证《证券市场基本法律法规》过关练习试卷 附答案 ……….………… 密 D.中国证券业协会 ………………… 封 考试须知： ………………… 线 5、（ ），即设立公司时，公司首次发行的股份由发起人全部认足，而不再向社会公众公开 1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。 ……..…………… 内 募集。 … 2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。 ………………… 不 A.发起设立 3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。 …. B.募集设立 ………………… 准 …. ………… 答 C.公开设立 一、单项选择题（共50小题，每题1分，共50分） … 题 D.封闭设立 1、下列各项中，不属于债券存续期间重大事项的是（ ）。 6、期货交易所不以营利为目的，按照其章程的规定实行（ ）。 A.发行人经营方针、经营范围或生产经营外部条件等发生重大变化 A.证监会管理 B.发行人主要资产被查封、扣押、冻结 B.政府管理 C.发行人当年累计新增借款或对外提供担保超过上年末净资产的20％ C.银行管理 D.发行人放弃债权或财产，超过上年末净资产的5％ D.自律管理 2、会员在期货交易中违约的，期货交易所以该会员的（ ）承担违约责任。 7、加从业资格考试的人员，应当年满（ ）岁。 A.期货合约 A.16 B.保证金 B.18 C.结算担保金 C.20 D.交割单 D.24 3、证券公司从事证券自营业务，其投资范围或比例违反《证券公司监督管理条例》的，对其直 8、我国证券市场的法律、法规分为（ ）个层次。 接负责的主管人员和其他直接责任人员，应处以（ ）的罚款。 A.2 A.3万元以上10万元以下 B.3 B.3万元以上5万元以下 C.4 C.1万元以上3万元以下 D.5 D.10万元以上 9、财务顾问接受委托时，应当指定（ ）名财务顾问主办人负责。 4、在间接收购中，不履行报告、公告义务的当事人由（ ）负责查处。 A.1 A.地方证监局 1 22 第页共页