2024证券从业资格证考试《证券市场基本法律法规》能力提升试题B卷

2024证券从业资格证考试《证券市场基本法律法规》能力提升试题B卷考试须知：1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。 2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。 3、请仔细阅

省 （市区） 姓名 B.国务院证券监督管理机构会同国务院银行业监督管理机构 准考证号 ……… C.中国人民银行 2024证券从业资格证考试《证券市场基本法律法规》能力提升试题B卷 ……….……… 密 D.国务院银行业监督管理机构 … 考试须知： ……………… 封 5、负责客户信用资金存管的（）应当按照客户信用资金存管协议的约定，对证券公司违反 1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。 … 规定的资金划拨指令予以拒绝。 ……………… 线 2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。 … A.投资银行 3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。 ……..……… 内 B.中央银行 ……… ……………… 不 C.商业银行 一、单项选择题（共50小题，每题1分，共50分） ……. D.外资银行 ……………… 准 1、下列不属于《证券业从业人员资格管理办法》涉及的主体是（）。 ……. 答 6、（）是证券自营业务的最高决策机构。 A.金融资产管理公司 …………… 题 A.监事会 B.证券公司 B.董事会 C.证券投资咨询机构 C.自营业务部门 D.证券资信评估机构 D.投资决策机构 2、根据《证券投资基金销售管理办法》的有关规定，下列有关基金管理公司和代销机构的描述 7、证券公司必须持续符合的下列风险控制指标标准错误的是（）。 中，错误的是（）。 A.风险覆盖率不得低于100％ A.相关高管人员对基金宣传推介材料进行检查并出具合规性意见书 B.资本杠杆率不得低于10％ B.自基金募集行为结束之日起10日内编制专项稽核报告，予以存档备查 C.流动性覆盖率不得低于100％ C.基金代销机构可自行印制基金宣传推介资料 D.净稳定资金率不得低于100％ D.基金公司定期检查基金销售活动的情况，并在监察稽核季度报告中做专项说明 8、报告期内累计买入、累计卖出价值超出期初基金资产净值（）时，基金管理人需要在基 3、关于基金财产与清算财产的关系，说法正确的是（） 金股票投资组合重大变动事项中披露股票明细。 A.基金财产等同于清算财产 A.1% B.清算财产属于基金财产 B.2% C.基金财产属于清算财产 C.3% D.基金财产不属于清算财产 D.5% 4、证券公司办理证券客户交易结算资金存放的指定商业银行名单，应由（）确定并告。 9、设立股份有限公司，应当有（）为发起人，其中须有半数以上的发起人在中国境内有住 A.国务院证券监督管理机构 1 23 第页共页