证券从业资格证考试《证券市场基本法律法规》真题模拟试题B卷 附解析

证券从业资格证考试《证券市场基本法律法规》真题模拟试题B卷 附解析考试须知：1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。 2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。 3、请仔细阅

证券从业资格证考试《证券市场基本法律法规》真题模拟试题B卷附解析 考试须知： 1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。 2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。 3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。 姓名： ______ 考号： ______ 一、单项选择题（共50小题，每题1分，共50分） 1、应对违反职责范围内的内部控制导致的风险和损失承担首要责任的是（）。 A.直接从事业务经营活动的相关人员 B.董事会 C.监事会 D.经理人员 2、通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个 上市公司已发行的股份达到（）时，继续进行收购的，应当依法向该上市公司所有股东 发出收购上市公司全部或者部分股份的要约。 A.25% B.30% C.35% D.75% 3、关于证券经纪人，以下说法错误的是（）。 A.证券经纪人可以接受两家证券公同的委托 B.证券经纪人应当专门代理证券公司从事客户招揽和客户服务等活动 C.证券经纪人为证券从业人员 D.证券经纪人应当通过证券从业人员资格考试，并具备规定的证券从业人员执业条件 4、基金管理人或者基金托管人不按规定召集基金份额持有人大会的，责令改正，可以处于 （）万元以下的罚款。 A.3 1 38 第页共页