推荐挂牌业务尽职调查工作底稿核对清单之一(适用于申报前)

推荐挂牌业务尽职调查工作底稿核对清单之一（适用于申报前）项目名称：序号尽职调查工作底稿核对时间项目负责人团队负责人内核专员2017-5-31袁亮郑立伟张曦卷一公司业务调查1-1公司所处细分行业的基本情

推荐挂牌业务尽职调查工作底稿核对清单之一 （适用于申报前） 项目名称： 内核专员 核对时间 项目负责人 团队负责人 尽职调查工作底稿 序号 张曦 2017-5-31 袁亮 郑立伟 公司业务调查 卷一 公司所处细分行业的基本情况和特有风险 是否符合要求 1-1 存在的问题 整改措施 主办券商对公司的访谈记录※ 是 1-1-1 公司编制的行业分析资料※ 少盖章 1-1-2 主办券商对公司所属行业的分析资料※ 少签字 1-1-3 公司产品或服务及其用途 是否符合要求 1-2 存在的问题 整改措施 是 主办券商对公司的访谈记录※ 1-2-1 是 公司产品或服务的介绍性材料※ 1-2-2 少盖章 公司新产品开发计划 1-2-3 少 公司产品质量相关的核查记录 1-2-4 少 公司营销、销售、售后相关的管理制度※ 1-2-5 公司业务所依赖的关键资源 是否符合要求 1-3 存在的问题 整改措施 主办券商对公司的访谈记录※ 少盖章 1-3-1 公司对技术优势情况的说明※ 是 1-3-2 研发费用投入及其占营业收入比重情况表 少盖章 1-3-3 ※ 公司研发机构和研发人员情况※ 少盖章 1-3-4 主办券商对公司研发人员数量、能力、稳 是 1-3-5 定性分析※ 是（网络核查， 商标、专利、资质及荣誉证书证明文件※ 公司实际商标 1-3-6 多于披露内容） 是，但公司无保 研发管理制度及保密制度※ 1-3-7 密制度 公司员工名册、劳动合同及保密协议※ 是 1-3-8 公司无形资产基本情况※ 少盖章 1-3-9 公司高级管理人员与核心技术（业务）人 少盖章 1-3-10 员的基本情况※ 主办券商对公司高管人员经验、能力、是 少签字 1-3-11 否具有互补性的评价 公司员工基本情况说明 少盖章 1-3-12