2024证券从业资格证《证券市场基本法律法规》能力测试试题D卷 含答案

2024证券从业资格证《证券市场基本法律法规》能力测试试题D卷 含答案考试须知：1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。 2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。 3、请仔

省 （市区） 姓名 A.获取非法利润 准考证号 ……… B.获取合法利润 2024证券从业资格证《证券市场基本法律法规》能力测试试题D卷含答 ……….……… 密 C.违背受托义务 案 … ……………… 封 D.遵守受托义务 考试须知： … 5、期货公司接受客户委托为其进行期货交易，应当事先向客户出示（）经客户签字确认后， ……………… 线 1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。 … 与客户签订书面合同。 2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。 ……..……… 内 A.风险说明书 ……… 3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。 ……………… 不 B.交易费用说明书 ……. C.交易种类清单 一、单项选择题（共50小题，每题1分，共50分） ……………… 准 ……. 答 D.交易规则说明书 1、ETF的场内申购对价不包括（）。 …………… 题 6、根据证券法的规定，收购要约的期限届满，收购人持有的被收购公司的股份数达到该公司已 A.现金替代 发行的股份总数的（）以上的，该上市公司的股票应当在证券交易所终止上市交易。 B.现金差额 A.35% C.组合证券 B.50% D.组合外证券 C.75% 2、以下关于审计委员会的说法中，错误的是（）。 D.90% A.审计委员会的负责人应当由独立董事担任 7、向投资者销售或者提供“荐股软件”，并直接或者间接获取经济利益的，应当经中国证监会 B.审计委员会中独立董事的人数不得少于1／2，并且至少有2名独立董事从事会计工作5年 许可，取得（）资格。 以上 A.证券投资咨询业务 C.审计委员会可以聘请专业人士提供服务，由此发生的合理费用由证券公司承担 B.证券经纪业务 D.可以提议聘请或更换外部审计机构，并监督外部审计机构的执业行为 C.承销与保荐业务 3、个人非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在（）万元以上的，应予追诉。 D.一般证券业务 A.100 8、证券公司的（）负责融资融券业务的具体管理和运作，制定融资融券合同的标准文本， B.50 确定对具体客户的授信额度。 C.10 A.业务执行部门 D.20 B.业务决策机构 4、背信运用受托财产一般是为了（）。 1 21 第页共页