2024证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》模拟考试试卷C卷 附解析

2024证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》模拟考试试卷C卷 附解析考试须知：1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。 2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。 3、请

2024证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》模拟考试试卷C卷附解 析 考试须知： 1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。 2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。 3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。 姓名： ______ 考号： ______ 一、单项选择题（共50小题，每题1分，共50分） 1、根据《上市公司证券发行管理办法》，上市公司向原股东配售股份应当采用（）方 式发行。 A.助销 B.自销 C.代销 D.包销 2、证券公司应当建立观察名单和限制名单制度，以下关于观察名单和限制名单进出时点的 说法，错误的是（）。 A.观察名单的进入时点，以与客户签署保密协议、对项目立项、进场开展工作和实际获 知项目内幕信息中较晚者为准 B.限制名单的进入时点之一是担任首次公开发行股票项目的上市辅导人、保荐机构或主 承销商的信息公开之日 C.担任上市公司股权类、债券类再融资项目或并购重组项目保荐机构、主承销商或财务 顾问的，限制名单的进入时点是项目公司首次対外公告该项目之日 D.证券公司根据实际需要，可以将列入限制名单的时点前移 3、客户申请开展融资融券业务时，应向证券公司营业部提交证券公司规定的相关材料中不 包括（）。 A.公安部门出具的无违法犯罪记录的证明文件 B.有效身份证明文件 1 39 第页共页