2024年证券从业考试《证券市场基本法律法规》全真模拟考试试卷B卷 附解析

2024年证券从业考试《证券市场基本法律法规》全真模拟考试试卷B卷 附解析考试须知：1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。 2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。 3、

省 （市区） 姓名 4、经营证券承销与保荐业务，并同时经营证券自营业务和证券资产管理业务的证券公司，注册 准考证号 ……… 资本的最低限额为（）。 2024年证券从业考试《证券市场基本法律法规》全真模拟考试试卷B卷 ……….……… 密 A.人民币5000万元 附 … ……………… 封 B.人民币10亿元 解析 … C.人民币1亿元 ……………… 线 考试须知： … D.人民币5亿元 1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。 ……..……… 内 5、下列不属于证券公司发行与承销业务市场准入管理方面法律法规的是（）。 ……… 2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。 ……………… 不 A.《证券公司监督管理条例》 3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。 ……. B.《关于加强上市证券公司监管的规定》 ……………… 准 ……. 答 C.《关于证券公司申请首次公开发行股票并上市监管意见书有关问题的规定》 一、单项选择题（共50小题，每题1分，共50分） …………… 题 D.《证券公司融资融券业务内部控制指引》 1、证券公司设立管理的投资者人数不受200人限制的集合资产管理计划是指（）。 6、期货交易具有高信用的特征，这种高信用特征集中表现为期货交易的（）。 A.证券公司小集合资产管理计划 A.场所固定 B.证券公司中集合资产管理计划 B.结算统一 C.证券公司大集合资产管理计划 C.保证金制度 D.证券公司专项资产管理计划 D.商品特殊 2、（）是指经核准的基金份额总额在基金合同期限内固定不变，基金份额可以在依法设立 7、证券公司和委托其进行中间介绍业务的期货公司需要彼此独立经营，（）除外。 的证券交易场所交易，但基金份额持有人不得申请赎回的基金。 A.财务 A.开放式基金 B.经营场所 B.封闭式基金 C.期货行情信息 C.公司型基金 D.人员 D.契约型基金 8、根据《合伙企业法》规定，普通合伙人当然退伙的情形有（）。 3、个人非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在（）万元以上的，应予追诉。 A.合伙协议约定退伙的事由出现 A.100 B.未履行出资义务 B.50 C.执行合伙事务时有不当行为 C.10 D.个人丧失偿债能力 D.20 1 22 第页共页