2024年证券从业考试《证券市场基本法律法规》综合检测试卷D卷

2024年证券从业考试《证券市场基本法律法规》综合检测试卷D卷考试须知：1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。 2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。 3、请仔细阅读各

省 （市区） 姓名 4、根据《证券投资基金信息披露管理办法》，需要出具审计报告的是（）。[2015年6月 准考证号 ……… 证券真题] 2024年证券从业考试《证券市场基本法律法规》综合检测试卷D卷 ……….……… 密 A.季度报告 … 考试须知： ……………… 封 B.月度报告 1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。 … C.年度报告 ……………… 线 2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。 … D.半年报告 3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。 ……..……… 内 5、证券公司在柜台市场发行、销售与转让产品不得采取（）的方式。 ……… ……………… 不 A.拍卖竞价 一、单项选择题（共50小题，每题1分，共50分） ……. B.集中竞价 ……………… 准 1、根据《证券公司另类投资子公司管理规范）》，关于另类投资子公司的业务范围，下列说法 ……. 答 C.标购竞价 正确的是（）。 …………… 题 D.报价 A.《证券公司证券自营投资品种清单》所列品种以外的金融产品代销业务 6、期货交易具有高信用的特征，这种高信用特征集中表现为期货交易的（）。 B.《证券公司证券自营投资品种清单》所列品种以外的金融产品、股权等投资业务 A.场所固定 C.上市公司并购重组业务 B.结算统一 D.《证券公司证券自营投资品种清单》所列证券的投资业务 C.保证金制度 2、自股东会会议决议通过之日起（）日内，股东与公司不能达成股权收购协议的，股东 D.商品特殊 可以自股东会会议决议通过之日起（）日内向人民法院提起诉讼。 7、利用内幕信息从事期货交易，有违法所得的，所受的处罚为（）。 A.30，60 A.没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款 B.30，90 B.没收违法所得，并处10万元以上50万元以下的罚款 C.30，45 C.处2万元以上20万元以下罚金 D.60，90 D.处5年以下有期徒刑 3、公司合并的，应当自作出合并决议之日起10日内通知债权人，并于（）日内在报纸上 8、证券基金经营机构应当对使用港股通投资顾问服务的情况实行留痕管理，以书面或者电子文 公告。 件形式记录香港机构提供港股投资顾问服务的时间、方式、内容和依据等信息。相关业务档案 A.30 的保存期限自协议终止之日起不得少于（）年。 B.20 A.1 C.15 B.2 D.10 1 22 第页共页