期货从业考试《期货法律法规》模拟试题C卷 附解析

期货从业考试《期货法律法规》模拟试题C卷 附解析考试须知：1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。 2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。 3、请仔细阅读各种题目的回答要

省 （市区） 姓名 A、美国纽约 准考证号 ……… B、美国芝加哥 期货从业考试《期货法律法规》模拟试题C卷 附解析 ……….………… 密 C、英国伦敦 ………………… 封 考试须知： ………………… 线 D、日本东京 1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。 ……..…………… 内 5、（ ）对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行核查验证。 … 2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。 ………………… 不 A、中国证监会及其派出机构 3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。 …. B、中国金融期货交易所 ………………… 准 …. ………… 答 C、中国期货保证金监控中心公司 一、单选题（本大题共80小题，每题0.5分，共40分） … 题 D、中国期货业协会 1、宋体期货公司董事长、总经理、首席风险官在失踪、死亡、丧失行为能力等特殊情形下不能 6、（ ）不符合《金融期货投资者适当性制度实施办法》中对一般单位客户开立交易编码的 履行职责的，期货公司可以按照公司章程等规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为 标准。 履行职责，。并自作出决定之日起（ ）个工作日内向中国证监会及其派出机构报告。 A、申请开户时保证金账户可用资金余额不低于人民币50万元 A、3 B、所有员工具备金融期货基础知识，通过相关测试 B、5 C、最近3年内具有10笔以上（含）的期货交易成交记录 C、7 D、具有参与金融期货交易的内部控制、风险管理等相关制度 D、15 7、期货公司持有的金融资产，按照（ ）和流动性情况采取不同比例进行风险调整，分类中 2、期货公司变更注册资本时，不需要向中国证监会提交的申请材料是（ ）。 同时符合两个或者两个以上标准的，应当采用最高的比例进行风险调整。 A、主要部门负责人情况表 A、分类 B、股东会关于变更注册资本的决议文件 B、账龄 C、变更注册资本的详细方案 C、可回收性 D、拟增加出资额的股东的股东会或者董事会做出的相关决议 D、流动资产 3、关于期货交易的描述，以下说法错误的是（ ）。 A、期货交易信用风险大 8、非结算会员的结算准备金余额（ ）零并未能在约定时间内补足的，全面结算会员期货公 B、利用期货交易可以帮助生产经营者锁定生产成本 司应当按照约定的原则和措施对非结算会员或者其客户的持仓强行平仓。 C、期货交易集中竞价，进场交易的必须是交易所的会员 A、大于 D、期货交易具有公平、公正、公开的特点 B、小于 4、现代意义上的期货交易起源于（ ）。 1 17 第页共页