证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》每周一练试题C卷 含答案

证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》每周一练试题C卷 含答案考试须知：1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。 2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。 3、请仔细阅读

省 （市区） 姓名 A.证券公司小集合资产管理计划 准考证号 ……… B.证券公司中集合资产管理计划 证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》每周一练试题C卷含答案 ……….……… 密 C.证券公司大集合资产管理计划 … 考试须知： ……………… 封 D.证券公司专项资产管理计划 1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。 … 5、证券公司进行证券自营买卖，其收益主要来源于（）。 ……………… 线 2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。 … A.低买高卖的价差 3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。 ……..……… 内 B.佣金 ……… ……………… 不 C.咨询费 一、单项选择题（共50小题，每题1分，共50分） ……. D.服务费 ……………… 准 1、中国证监会根据（）原则，可以提高对行业重要性证券公司的合规管理要求，并可以采 ……. 答 6、未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加 取增加现场检査频率、强化合规负责人任职监管、委托外部专业机构协助开展工作等方式加强 …………… 题 算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额（）的罚款。 合规监管。 A.1%～3% A.全面监管 B.1%～5% B.审慎监管 C.3%～5% C.有效监管 D.5%～10% D.从严监管 7、针对证券经纪业务营销，证券公司应当建立健全异常交易和操纵监控制度，采取技术手段， 2、中国证监会发布《证券市场资信评级业务管理暂行办法》，于（）起施行。 对（）进行有效监控，发现异常情况的，立即查明原因并按照规定处理。 A.2007年8月 A.证券公司的自营账户 B.2007年9月 B.证券公司的结算账户 C.2008年8月 C.证券经纪人所招揽和服务客户的账户 D.2008年9月 D.证券公司的资金账户 3、证券公司在与客户建立业务关系时，首先应进行（）。 8、证券投资咨询机构开展“荐股软件”销售，应将营销宣传资料报（）备案。 A.客户身份识别 A.证券交易所 B.大额和可疑交易报告 B.住所地证监局 C.可疑交易的分析 C.证监会 D.与司法机关全面合作 D.住所地证监局和中国证券业协会 4、证券公司设立管理的投资者人数不受200人限制的集合资产管理计划是指（）。 1 23 第页共页