证券从业资格考试介绍及大纲考点概括

证券从业资格考试介绍以及考试大纲考点归纳考试简介　中国证券业实行从业人员资格管理制度，由中国证券业协会在中国证监会指导监督下对证券业从业人员实施资格管理。　证券公司、基金管理公司、基金托管机构、基

证券从业资格考试介绍以及考试大纲考点归纳 考试简介 中国证券业实行从业人员资格管理制度，由中国证券业协会在中国证监会指 导监督下对证券业从业人员实施资格管理。 证券公司、基金管理公司、基金托管机构、基金销售机构、证券投资咨询机 构、证券资信评估机构及中国证监会认定的其他从事证券业务的机构中从事证券 必须在取得从业资格的基础上取得执业证书，从事相应的证券 业务的专业人员 ， 活动。 考试成绩合格可取得成绩合格证书，考试成绩长年有效 。通过基础科目及任 意一门专业科目考试的，即取得证券业从业资格，符合《证券业从业人员资格管 理办法》规定的从业人员，可通过所在公司向中国证券业协会申请执业证书。 证券从业资格证书由中国证券业协会颁发，是从事证券行业工作必须持有的 资格证书，全国范围内有效。 通过协会统一组织的基础科目和一门专业科目资格考试的，即取得从业资格。 () 通过基础科目和两门以上含两门专业科目考试的，取得一级专业水平认证证书； () 通过基础科目和四门以上含四门专业科目考试的，取得二级专业水平认证证书。 对于从业资格考试来说，大体分为几个从业资格 1.+= 证券基础证券交易经纪人 2.+= 证券基础证券投资分析证券分析师 3.+= 证券基础基金基金从业人员 执业证书管理 申请执业证书的人员应当取得从业资格、被证券从业机构聘用、符合《办法》 第十条规定的有关品格、声誉方面的条件；申请从事证券投资咨询业务的，还 应当具有中国国籍、大学本科以上学历及两年以上证券从业经历；申请从事证券 资信评估业务的，应当具备两年以上证券从业经历及中国证监会有关规定的条件。 执业证书通过所在机构向中国证券业协会申请。 协会应当自收到执业申请之日起三十日内，向证监会备案，颁发执业证书。 执业证书不实行分类。取得执业证书的人员，经机构委派，可以代表聘用机构对 外开展本机构经营的证券业务。 取得执业证书的人员，连续三年不在机构从业的，由协会注销其执业证书； 重新执业的，应当参加协会组织的执业培训，并重新申请执业证书。 适合人群、使用范围 概括地说，证券从业机构中从事证券业务的专业人员应当取得从业资格和执 业证书。 具体如下： 1 、证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的 专业人员，包括相关业务部门的管理人员； 2 、基金管理公司、基金托管机构中从事基金销售、研究分析、投资管理、 交易、监察稽核等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员； 3 、基金销售机构中从事基金宣传、推销、咨询等业务的专业人员，包括相