证券从业资格证《证券市场基本法律法规》模拟考试试题D卷 附解析

证券从业资格证《证券市场基本法律法规》模拟考试试题D卷 附解析考试须知：1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。 2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。 3、请仔细阅读各

省 （市区） 姓名 D.1个以上的合伙人 准考证号 ……… 4、（ ）是指经核准的基金份额总额在基金合同期限内固定不变，基金份额可以在依法设立 证券从业资格证《证券市场基本法律法规》模拟考试试题D卷 附解析 ……….………… 密 的证券交易场所交易，但基金份额持有人不得申请赎回的基金。 ………………… 封 考试须知： ………………… 线 A.开放式基金 1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。 ……..…………… 内 B.封闭式基金 … 2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。 ………………… 不 C.公司型基金 3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。 …. D.契约型基金 ………………… 准 …. ………… 答 5、期货公司变更注册资本且调整股权结构、应当经（ ）批准。 一、单项选择题（共50小题，每题1分，共50分） … 题 A.中国证监会 1、下列关于证券公司违反合规管理规定被采取监管措施的说法，错误的是（ ）。 B.中国人民银行 A.责令定期报告 C.国务院期货监督管理机构 B.出具警示函 D.中国期货业协会 C.罚款 6、违反《公司法》规定，在法定的会计账簿以外另立会计账簿的，由县级以上人民政府财政部 D.监管谈话 门责令改正，处以（ ）的罚款。 2、下列关于欺诈发行股票、债券罪法律责任的说法中，错误的是（ ）。 A.1万元以上5万元以下 A.《证券法》规定，应当承担民事赔偿责任和缴纳罚款、罚金，其财产不足以同时支付时， B.1万元以上10万元以下 先承担民事赔偿责任 C.3万元以上30万元以下 B.《证券法》规定，证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行的证券的，责令停止 D.5万元以上50万元以下 承销或者代理买卖，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款 7、办理基金销售业务或者办理基金销售相关业务，并向基金销售机构收取以基金交易（含开户） C.《证券法》规定，对证券发行、交易违法行为没收的违法所得和罚款，不需要全部上缴国 为基础的相关佣金的机构应当向（ ）进行注册。 库 A.中国证监会派出机构 D.《证券法》规定，未经法定的机关核准或者审批，擅自发行证券的，或者制作虚假的发行 B.中国工商局 文件发行证券的，责令停止发行，退还所募资金和加算银行同期存款利息 C.中国证券业协会 3、根据《合伙企业法》，下列关于设立合伙企业应具备的条件的说法，正确的是（ ）。 D.中国人民银行 A.有合伙人认缴或实际缴付的出资 8、当期货市场出现异常情况时，期货交易所可以按照其章程规定的权限和程序，决定采取下列 B.书面或口头合伙协议 紧急措施，并应当立即报告（ ）。 C.半数以上合伙人协商一致 1 22 第页共页