证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》真题练习试卷D卷 含答案

证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》真题练习试卷D卷 含答案考试须知：1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。 2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。 3、请仔细阅读

证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》真题练习试卷D卷 含答案 考试须知： 1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。 2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。 3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。 姓名： ______ 考号： ______ 一、单项选择题（共50小题，每题1分，共50分） 1、首次公开发行股票的信息披露文件，不包括（ ）。 A.招股说明书及其附录和备查文件 B.发行公告 C.招股说明书摘要 D.承销商尽职调查报告 2、下列关于欺诈发行股票、债券罪法律责任的说法中，错误的是（ ）。 A.《证券法》规定，应当承担民事赔偿责任和缴纳罚款、罚金，其财产不足以同时支付 时，先承担民事赔偿责任 B.《证券法》规定，证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行的证券的，责令 停止承销或者代理买卖，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款 C.《证券法》规定，对证券发行、交易违法行为没收的违法所得和罚款，不需要全部上 缴国库 D.《证券法》规定，未经法定的机关核准或者审批，擅自发行证券的，或者制作虚假的 发行文件发行证券的，责令停止发行，退还所募资金和加算银行同期存款利息 3、证券投资顾问服务协议应当约定，自签订协议之日起5个工作日内，客户可以（ ） 通知方式解除协议。 A.书面 B.口头 C.邮件 D.电话 1 39 第页共页