2024年证券从业资格证考试《证券市场基本法律法规》全真模拟试题D卷 附解析

2024年证券从业资格证考试《证券市场基本法律法规》全真模拟试题D卷 附解析考试须知：1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。 2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。 3

省 （市区） 姓名 4、在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容， 准考证号 ……… 发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，处五年以下有期 2024年证券从业资格证考试《证券市场基本法律法规》全真模拟试题D ……….………… 密 徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额（ ）的罚金。 卷 ………………… 封 ………………… 线 A.1%～3% 附解析 ……..…………… 内 B.1%～5% … 考试须知： ………………… 不 C.3%～5% 1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。 …. D.5%～10% ………………… 准 2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。 …. ………… 答 5、下列不属于基金份额持有人权利的是（ ）。 3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。 … 题 A.分享基金投资收益 B.确定基金收益分配方案 一、单项选择题（共50小题，每题1分，共50分） C.查阅基金财产管理业务活动的公开披露资料 1、（ ）是证券公司自营业务的最高决策机构。 D.按规定要求召开基金份额持有人大会 A.投资决策机构 6、证券公司经营经纪业务的，其净资本不得低于人民币（ ）元。 B.自营业务部门 A.1000万 C.股东会 B.2000万 D.董事会 C.5000万 2、客户应当向期货公司登记以本人名义开立的用于存取保证金的（ ）账户。 D.1亿 A.个人 7、微软雅黑下列有关合伙企业财产的分割、转让和处分，说法错误的是（ ）。 B.期货交易 A.合伙企业的财产包括由合伙人的出资、以合伙企业名义取得的收益和依法取得的其他财产 C.期货结算 B.合伙人在合伙企业清算前私自转移或者处分合伙企业财产的，合伙企业可以此对抗善意第 D.期货保证金 三人 3、某上市公司拟向特定对象非公开发行股票。根据证券法律制度的规定，下列表述中，正确的 C.合伙人转让其合伙企业中的全部或者部分财产份额时，应当通知其他合伙人；除合伙企业 是（ ）。 另有规定的，须 经其他合伙人一致同意 A.发行价格不得低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的80% D.合伙人以其在合伙企业中的财产份额出质的，其行为无效；除非经其他合伙人一致同意 B.控股股东、实际控制人及其控制的企业认购的股份，12个月内不得转让 8、证券公司采用证券经纪人制度的，应当将与证券经纪人有关的管理制度、证券经纪人制度启 C.发行对象不得超过200人 动实施方案报（ ）备案。 D.发行对象均属于原前10名股东的，可以由上市公司自行销售 1 23 第页共页