2024证券从业资格证考试《证券市场基本法律法规》真题模拟试题D卷

2024证券从业资格证考试《证券市场基本法律法规》真题模拟试题D卷考试须知：1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。 2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。 3、请仔细阅

省 （市区） 姓名 4、发行人对证券交易所作出的不予上市、暂停上市、终止上市决定有异议的，可向（ ）设 准考证号 ……… 立的复核机构申请复核。 2024证券从业资格证考试《证券市场基本法律法规》真题模拟试题D卷 ……….………… 密 A.证券服务机构 ………………… 封 考试须知： ………………… 线 B.证监会 1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。 ……..…………… 内 C.证券交易所 … 2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。 ………………… 不 D.证券交易所公司住所地中国证监会派出机构 3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。 …. 5、金融衍生品存续期间发生重大业务风险、重大业务损失或影响持续运行等重大事件的，证券 ………………… 准 …. ………… 答 公司应立即采取有效措施，并于重大事件发生后（ ）个工作日内向报价系统提交报告。 一、单项选择题（共50小题，每题1分，共50分） … 题 A.2 1、根据《公司券发行与交易管理办法》，资信评级机构为公开发行公司债券进行信用评级，在 B.5 债券有效存续期间，应当（ ）至少向市场公布一次定期跟踪评级报告。 C.7 A.每半年 D.10 B.每两年 6、下列情形中，不属于股份有限公司公司可以收购本公司股份的是（ ）。 C.每年 A.股东因对股东大会作出的公司合并、分立决议持异议，要求公司收购其股份的 D.每三年 B.与持有本公司股份的其他公司合并 2、国务院证券监督管理机构和（ ）应当建立证券公司的有关情况通报机制。 C.将股份奖励给本公司职工 A.中国人民银行 D.增加公司注册资本 B.地方人民政府 7、根据公司法规定，下列关于股份有限公司股份转让表述，错误的是（ ）。 C.国务院银行监督管理机构 A.公司可以接受本公司的股票作为质押权的标的 D.国务院保险监督管理机构 B.无记名股票的转让，由股东在依法设立的证券交易场所将股票交付给受让人后即发生转让 3、证券公司净资本或其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正； 效力 证券公司整改后，经派出机构验收符合有关风险控制指标的，中国证监会及其派出机构应当自 C.发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起1年内不得转让 验收完毕之日起（ ）个工作日内解除对其采取的有关措施。 D.公司董事在任职期间每年转让的本公司股份不得超过其所持有本公司股份总数的25% A.1 8、我国证券市场的法律、法规分为（ ）个层次。 B.3 A.2 C.5 B.3 D.7 1 22 第页共页