证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》真题模拟试卷D卷 含答案

证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》真题模拟试卷D卷 含答案考试须知：1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。 2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。 3、请仔细阅读

证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》真题模拟试卷D卷含答案 考试须知： 1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。 2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。 3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。 姓名： ______ 考号： ______ 一、单项选择题（共50小题，每题1分，共50分） 1、采取（）销售的股票，其限售期限最长不得超过90日。 A.转销方式 B.代销方式 C.直销方式 D.助销方式 2、证券公司可以设独立董事，以下关于独立董事说法错误的是（）。 A.证券公司的独立董事，不得在本证券公司担任董事会外的职务，不得与本证券公司存 在可能妨碍其做出独立、客观判断的关系 B.证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业 务中两种以上业务的，其董事会应当设薪酬与提名委员会、审计委员会和风险控制委员会， 行使公司章程规定的职权 C.证券公司设薪酬与提名委员会、审计委员会的，委员会负责人由独立董事担任 D.证券公司的独立董事可以在本证券公司担任董事会外的职务 3、微软雅黑证券公司在全国股份转让系统从事推荐业务，应具备的条件不包括（）。 A.具备证券承销与保荐业务资格 B.配备开展经纪业务必要人员 C.设立推荐业务专门部门，配备合格专业人员 D.建立尽职调查制度、工作底稿制度、内核工作制度、持突督导制度及其他推荐业务管 理制度 4、下列哪一个环节起到了投资者教育的作用？（） 1 39 第页共页