备考2023河南省证券从业之证券市场基本法律法规综合检测试卷A卷含答案

备考2023河南省证券从业之证券市场基本法律法规综合检测试卷A卷含答案一单选题(共100题)1、（ ）是指虽不是公司的股东，但通过投资关系、协议或者其他安排，能够实际支配公司行为的人。A.优先股

备考河南省证券从业之证券市场基本法律法规综合检测试卷卷含 2023A 答案 一单选题共题 (100) 、（）是指虽不是公司的股东，但通过投资关系、协议或者其他安排，能够实际支配 1 公司行为的人。 优先股股东 A. 控股股东 B. 大股东 C. 实际控制人 D. 【答案】 D 、按照《证券公司治理准则》的要求，关于证券公司与股东之间关系的特别规定，以下 2 选项错误的是（）。 证券公司的控股股东、实际控制人不得利用其控制地位或滥用权力损害公司客户的合法 A. 权益 证券公司的控股股东可以直接任免证券公司的董事、监事和高级管理人员 B. 证券公司的股东、实际控制人不得违反公司章程的规定干预证券公司的经营管理活动 C. 证券公司与其他关联方应当在业务等方面严格分开，各自独立经营、独立核算、独立承 D. 担责任和风险 【答案】 B 、关于场外衍生品业务备案，备案机构应于每月（）日前报送上一月场外衍生品业务开 3 展规模、业务列表及基本信息。