证券从业考试《证券市场基本法律法规》强化训练试卷C卷 附解析

证券从业考试《证券市场基本法律法规》强化训练试卷C卷 附解析考试须知：1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。 2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。 3、请仔细阅读各种

省 （市区） 姓名 B.董事会 准考证号 ……… C.业务决策机构 证券从业考试《证券市场基本法律法规》强化训练试卷C卷附解析 ……….……… 密 D.业务执行部门 … 考试须知： ……………… 封 5、证券公司必须持续符合的下列风险控制指标标准错误的是（）。 1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。 … A.风险覆盖率不得低于100％ ……………… 线 2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。 … B.资本杠杆率不得低于10％ 3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。 ……..……… 内 C.流动性覆盖率不得低于100％ ……… ……………… 不 D.净稳定资金率不得低于100％ 一、单项选择题（共50小题，每题1分，共50分） ……. 6、个人非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在（）万元以上的，应予追诉。 ……………… 准 1、根据《合伙企业法》规定，普通合伙人当然退伙的情形有（）。 ……. 答 A.100 A.合伙协议约定退伙的事由出现 …………… 题 B.50 B.未履行出资义务 C.10 C.执行合伙事务时有不当行为 D.20 D.个人丧失偿债能力 7、中国证监会对证券发行承销过程实施（），发现涉嫌违法违规或者存在异常情形的，可 2、个人投资者在证券经纪商处开立证券交易结算资金账户时，须提交（）。 责令发行人和承销商暂停或中止发行，对相关事项进行调查处理。 A.有效身份证明文件 A.事前监管 B.银行存款证明 B.事前事中监管 C.资金存取密码 C.事中事后监管 D.所在单位证明 D.事后监管 3、某股份有限公司共发行股份3000万股，公司拟召开股东大会对另一公司分立的事项作出决 8、以下不能发行金融债券的主体是（）。 议。在股东大会表决时可能出现的下列情形中，能使决议得以通过的是（）。 A.中国人民银行 A.出席大会的股东共持有2700万股，其中持有1900万股的股东同意 B.证券公司 B.出席大会的股东共持有2400万股，其中持有1200万股的股东同意 C.国有商业银行 C.出席大会的股东共持有1800万股，其中持有1100万股的股东同意 D.政策性银行 D.出席大会的股东共持有1500万股，其中持有800万股的股东同意 9、证券公司的净资本等风险控制指标达到预警标准或者不符合规定标准的，应当分别在该情形 4、证券公司的（）负责选择融资融券业务的分支机构。 发生之日起（）个、（）个工作日内，向中国证监会及其派出机构报告，说明基本情 A.股东会（股东大会） 1 23 第页共页