证券从业资格考试证券市场基本法律法规题库100题含答案5版

证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》题库100题含答案1. 题型：单选题关于私募基金子公司下列说法中错误的是（ ）。A私募基金子公司应当在完成工商登记后的10个工作日内在本公司及证券公司网站

证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》题库100题含答案 1. 题型：单选题 关于私募基金子公司下列说法中错误的是（ ）。 A私募基金子公司应当在完成工商登记后的10个工作日内在本公司及证券公司网 站上披露私募基金子公司的名称、注册地、注册资本、业务范同、法定代表人、高 级管理人员以及防范风险传递、利益冲突的制度安排等事项，并及时更新 B私募基金子公司不得从事与私募基金无关的业务 C每家证券公司设立的私募基金子公司原则上不超过一家 D证券公司应当清晰划分证券公司与私募基金子公司及私募基金子公司与其他子公 司之间的业务范围，避免利益冲突和同业竞争 答案 A 解析 本题考查私募基金子公司相关知识。私募基金子公司应当在完成工商登记后的5 个工作日内在本公司及证券公司网站上披露私募基金子公司的名称、注册地、注册 资本、业务范围、法定代表人、高级管理人员以及防范风险传递、利益冲突的制度 安排等事项，并及时更新。 2. 题型：单选题 下列关于证券公司合规负责人的说法，正确的有（ ）。I.合规负责人应对证券公 司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查Ⅱ.发现违法违规行为，应 当向公司章程规定的机构报告，同时向国务院证券监督管理机构或肯有关自律组织 报告Ⅲ.证券公司解聘合规负责人，应自解聘之日起3个工作日内将解聘的事实和 理由书面报告国务院证券监督管理机构Ⅳ.合规负责人由股东大会决定聘任 AI、Ⅲ、Ⅳ BI、Ⅱ、Ⅲ CⅡ、Ⅲ、Ⅳ DI、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 答案 B