证券从业考试《证券市场基本法律法规》提升训练试题 含答案

证券从业考试《证券市场基本法律法规》提升训练试题 含答案考试须知：1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。 2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。 3、请仔细阅读各种题目

省 （市区） 姓名 司法规定了发起人必须认购占注册资本总额一定比例的股份，发起人认购的股份不得少于公司 准考证号 ……… 股份总数的（）。 证券从业考试《证券市场基本法律法规》提升训练试题含答案 ……….……… 密 A.10% … 考试须知： ……………… 封 B.20% 1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。 … C.35% ……………… 线 2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。 … D.50% 3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。 ……..……… 内 5、下列关于股份有限公司股票转让的说法，正确的是（）。 ……… ……………… 不 A.不记名股票，以股东以背书方式或者法律、行政法规规定的其他方式转让 一、单项选择题（共50小题，每题1分，共50分） ……. B.股东转让其股份，必须在依法设立的证券交易场所进行进行 ……………… 准 1、国务院证券监督管理机构和（）应当建立证券公司的有关情况通报机制。 ……. 答 C.记名股票遗失或者灭失，股东可以依法请求人民法院宣告该股票失效，公司应当向股东补 A.中国人民银行 …………… 题 发股票 B.地方人民政府 D.记名股票的转让，由股东将该股票交付给受让人后即发生转让的效力 C.国务院银行监督管理机构 6、微软雅黑买入200份封闭式基金份额，买入价格1.50元/份，交易佣金0.25%，按沪、深交 D.国务院保险监督管理机构 易所公布的收费标准，该交易佣金应为（）元。 2、下列选项中，属于有限责任公司股东会职权的是（）。 A.0 A.决定公司的经营计划和投资方案 B.5 B.审议批准董事会的报告 C.0.75 C.要求董事和经理纠正损害公司利益的行为 D.10 D.监督董事在执行职务时违法的行为 7、微软雅黑证券公司在全国股份转让系统从事推荐业务，应具备的条件不包括（）。 3、对增加注册资本且股权结构发生重大调整，减少注册资本，合并、分立或者要求审查股东、 A.具备证券承销与保荐业务资格 实际控制人资格的申请，国务院证券监督管理机构自受理之日起（）内做出批准或者不予 B.配备开展经纪业务必要人员 批准的书面决定。 C.设立推荐业务专门部门，配备合格专业人员 A.30个工作日 D.建立尽职调查制度、工作底稿制度、内核工作制度、持突督导制度及其他推荐业务管理制 B.3个月 度 C.6个月 8、下列选项中不属于农产品期货的是（）。 D.12个月 A.大豆 4、《中华人民共和国公司法》规定在募集设立股份有限公司时，允许采取募集设立的，国家公 1 22 第页共页