上海证券交易所证券投资基金上市规则

__证券交易所证券投资基金上市规则 第一章 总则 第一条 为规范证券投资基金的上市和信息披露活动,保护投资人及相关当事人的合法权益,维护证券市场秩序,根据《证券投资基金法》、《证券投资基金信

__ 证券交易所证券投资基金上市规则 第一章总则 , 第一条为规范证券投资基金的上市和信息披露活动保护投资人及相关当事人的合法 ,, 权益维护证券市场秩序根据《证券投资基金法》、《证券投资基金信息披露管理办法》、 , 《证券投资基金运作管理办法》、《证券交易所管理办法》等法律、行政法规、部门规章 制定本 规则。 ( 第二条封闭式基金、交易型开放式指数基金及其他基金的份额在本所上市以下简称 ), 基金上市适用本规则。 , 第三条本所依据有关法律、行政法规、规章和本规则对基金上市和信息披露活动进行 自律管理。 第二章基金上市 , :()_____() 第四条基金在本所上市应符合下列条件 一经中国核准且基金合同生效；二基金 ()() 五年于二亿元人民一 合同期限以上；三基金募集金额不低币；四基金份额持有人不少于 ()() 千人 ；五有经核准的基金管理人和基金托管人；六本所要求的其他条件。 ,:() 第五条基金在本所上市基金管理人应向本所提交下列文件和资料一上市申请书； ()___()() 二经中国审定的基金募集申请材料及核准文件；三上市交易公告书；四基金简称及 ()() 交易代码的申请；五有证券业务资格的会计师事务所出具的募集基金验资报告；六本所 ()()__ 一至二名会员出具的上市推荐书；七基金份额已全部托管的证明文件；八基金管理人 ____() 方式及该基金的基金经理的姓名和方式、信息披露负责人及经办人的姓名和方式；九 () 基金管理人、基金托管人就基金上市之后履行管理人、托管人职责的承诺；十基金管理人 () 保证所提交文件和资料真实、准确和完整的承诺；十一本所要求的其他文件。 ,,__ 交易型开放式指数基金上市的除了提交上述文件和资料外还应向本所提供基金份额 __ 申购、赎回的证券公司及委托协议。 , 第六条本所对符合上市条件并经核准上市的基金自收到第五条规定的文件之日起 三 十个工作日内安排基金上市。 , 第七条基金上市前基金管理人应与本所签定上市协议书。 ,, 第八条基金获准在本所上市的基金管理人应在基金上市日前三个工作日公开披露基 金上市交易公告书。交易型开放式指数基金的上市交易公告书另需明确提示基金份额申购、 赎回、交易的业务流程。 , 第九条在本所上市的基金应按本所规定缴纳上市费用。 第三章持续信息报露 ,() 第十条基金在本所上市后基金信息披露义务人以下简称信息披露义务人应当按照有关 , 法律、行政法规、规章及本规则的相关规定及时公开披露与基金有关的重大信息。