证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》题库综合试卷A卷

证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》题库综合试卷A卷考试须知：1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。 2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。 3、请仔细阅读各种题目

省 （市区） 姓名 B.①②③ 准考证号 ……… C.①③④ 证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》题库综合试卷A卷 ……….………… 密 D.①②③④ ………………… 封 考试须知： ………………… 线 4、融资融券业务的决策与授权体系原则上按照（ ）的架构设立和运行。 1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。 ……..…………… 内 A.董事会一业务决策机构一业务执行部门一业务风控部门 … 2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。 ………………… 不 B.股东（大）会一业务决策机构一业务执行部门一分支机构 3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。 …. C.股东（大）会一董事会一业务决策机构一业务执行部门 ………………… 准 …. ………… 答 D.董事会一业务决策机构一业务执行部门一分支机构 一、单项选择题（共50小题，每题1分，共50分） … 题 5、根据《证券期货投资者适当性管理办法》，以下除（ ）情形外，证券经营机构应通过营 1、证券公司未按照监管部门要求报送风险控制指标监管报表，或者风险控制指标监管报表存在 业网点向普通投资者进行告知、警示的，应当全过程录音或录像；通过互联网等非现场方式进 重大错报、漏报以及虚假报送情况，（ ）及其派出机构可以根据情况采取出示警示函、责 行的，应完善配套留痕安排，由普通投资者通过符合法律、行法规要求的电子方式进行确认。 令改正、监管谈话、责令处分有关人员等监管措施。 A.在普通投资者申请转化专业投资者 A.自律组织 B.向专业投资者销售高风险产品或服务 B.中国证券业协会 C.经营机构主动调整投资者分类、产品或服务分级、适当性匹配意见 C.中国人民银行 D.向普通投资者履行信息告知义务 D.中国证监会 6、设立股份有限公司，应当由（ ）向公司登记机关申请设立登记。 2、微软雅黑下列关于保荐代表人的执业行为规范的说法，正确的是（ ）。 A.公司法人 A.保荐代表人仅需为其主要负责项目建立尽职调查工作日志 B.董事会 B.保荐代表人履行保荐职责，可免除其发行人及其董事、监事、高级管理人员的责任 C.股东 C.保荐代表人及其配偶可以间接持有发行人的股份 D.委托代理人 D.保荐机构应当指定2名保荐代表人具体负责1家发行人的保荐工作 7、证券公司证券自营业务买卖的对象是（ ）。 3、上海证券交易所在科创板推出不同于主板的交易机制改革措施包括（ ）。 A.所有有价证券 ①引入盘后固定价格交易 B.仅为非上市证券 ②优化融券交易机制 C.仅为上市证券 ③新增两种市价申报方式 D.境内上市证券和中国证监会认可的非上市证券等 ④收紧涨跌幅限制 8、微软雅黑某股份有限公司拟公开发行股票并上市。根据证券法律制度的有关规定，下列各项 A.①②④ 1 23 第页共页