2022年河北省证券从业之证券市场基本法律法规试题及答案五

2022年河北省证券从业之证券市场基本法律法规精选试题及答案五一单选题(共60题)1、下列关于开展基金托管业务的条件，说法错误的是（ ）。A.准人条件中要求部门有满足营业需要的固定场所，及具备安

年河北省证券从业之证券市场基本法律法规精选试题 2022 及答案五 一单选题共题 (60) 、下列关于开展基金托管业务的条件，说法错误的是（）。 1 准人条件中要求部门有满足营业需要的固定场所，及具备安全高效的清算、交割系统 A. 在从业人员方面规定拟从事基金清算、核算、投资监督、信息披露、内部稽核监控等业 B. 务的职业人员不少于人，并具有基金从业资格。其中，核算、监督等核心业务岗位应当 8 具备年以上托管业务从业经验 3 在制度建设方面，需具备完善的稽核监控制度和风险控制制度 C. 非银行金融机构需满足最近年无重大违法违规记录，并符合其他法律、行政法规以及 D.3 中国证监会定的其他条件 【答案】 B 、下列关于证券发行与承销信息披露的说法错误的是（）。 2 按照规定或约定将评级信息告知发行人，并及时向市场公布首次评级报告、定期和不定 A. 期跟踪评级 在债券有效存续期间，应当每半年至少向市场公布一次定期跟踪评级报告 B. 应充分关注可能影响评级对象信用等级的所有重大因素，及时向市场公布信用等级调整 C. 及其他与评级相关的信息变化情况，并向证券交易所或其他证券交易场所报告