2024年证券从业资格证考试《证券市场基本法律法规》每周一练试题D卷 附答案

2024年证券从业资格证考试《证券市场基本法律法规》每周一练试题D卷 附答案考试须知：1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。 2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。 3

省 （市区） 姓名 D.协议特别载明不同合伙人相互转变程序 准考证号 ……… 4、证券交易内幕信息的知情人不包括（）。 2024年证券从业资格证考试《证券市场基本法律法规》每周一练试题D ……….……… 密 A.发行人的高级管理人员 卷 … ……………… 封 B.持有公司4％股份的股东 附答案 … C.发行人控股的公司 ……………… 线 考试须知： … D.证券监督管理机构工作人员 1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。 ……..……… 内 5、客户交易结算资金汇总账户以______名义开立，资金全部为______所有。（） ……… 2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。 ……………… 不 A.证券公司；客户 3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。 ……. B.客户；证券公司 ……………… 准 ……. 答 C.证券公司；证券公司 一、单项选择题（共50小题，每题1分，共50分） …………… 题 D.客户；客户 1、证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善 6、参与联合保荐的机构不得超过（）家。 保存（）年。 A.2 A.3 B.3 B.5 C.4 C.10 D.5 D.20 7、下列属于主办券商在全国股转系统开展经纪业务时规则的说法中，正确的是（）。 2、与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券价格或证券交易 ①主办券商不得为不符合投资者适当性要求的投资者提供代理买卖服务，另有规定的除外 量的，情节特别严重的，对其可采取的刑事处罚措施是（）。 ②主办券商应利用各种方式告知投资者全国股份转让系统业务规则及相关信息，持续揭示投 A.处以6个月的拘役 资风险 B.处以6年的有期徒刑 ③主办券商不得欺骗和误导投资者，不得利用自身的技术、设备及人员等业务优势侵害投资 C.处以12年的有期徒刑 者合法权益 D.处无期徒刑 ④主办券商应设立交易监控系统，对自身及客户转让行为进行有效监督，防范违规转让行为 3、微软雅黑下列关于有限合伙企业协议特别载明事项的说法，正确的是（）。 A.①②④ A.协议特别载明争议的解决办法 B.①③④ B.协议特别载明损失分担 C.①②③④ C.协议特别载明利润分配 1 23 第页共页