证券从业资格考试证券市场基本法律法规题库100题含答案第118版

证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》题库100题含答案1. 题型：单选题从事保荐、承销、资产管理、融资融券等证券业务及其他证券服务业务，负有法定职责的人员，故意不履行法律、行政法规或者中国证监会

证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》题库100题含答案 1. 题型：单选题 从事保荐、承销、资产管理、融资融券等证券业务及其他证券服务业务，负有法定 职责的人员，故意不履行法律、行政法规或者中国证监会规定的义务，并造成特别 严重后果的，可以对有关责任人员采取（ ）的证券市场禁入措施。 A1~3年 B3~5年 C5~10年 D终身 答案 D 解析 本题考查证券市场禁入措施的期限。有下列情形之一的，可以对有关责任人员采 取终身的证券市场禁入措施： （1）严重违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，构成犯罪的； （2）从事保荐、承销、资产管理、融资融券等证券业务及其他证券服务业务，负 有法定职责的人员，故意不履行法律、行政法规或者中国证监会规定的义务，并造 成特别严重后果的； （3）违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，采取隐瞒、编造重要事实等 特别恶劣手段，或者涉案数额特别巨大的； （4）违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，从事欺诈发行、内幕交易、 操纵市场等违法行为，严重扰乱证券、期货市场秩序并造成严重社会影响，或者获 取违法所得等不当利益数额特别巨大，或者致使投资者利益遭受特别严重损害的； （5）违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重，应当采取证券市 场禁入措施，且存在故意出具虚假重要证据，隐瞒、毁损重要证据等阻碍、抗拒证 券监督管理机构及其工作人员依法行使监督检查、调查职权行为的； （6）因违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，5年内被中国证监会给予 除警告之外的行政处罚3次以上，或者5年内曾经被采取证券市场禁入措施的； （7）组织、策划、领导或者实施重大违反法律、行政法规或者中国证监会有关规 定的活动的； （8）其他违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节特别严重的。 2. 题型：单选题 洗钱风险管理工作基本原则中，（ ）是指证券公司应赋予同一客户在本金融机构 唯一的风险等级。 A风险相当原则