2024年证券从业考试《证券市场基本法律法规》考前检测试题D卷 附解析

2024年证券从业考试《证券市场基本法律法规》考前检测试题D卷 附解析考试须知：1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。 2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。 3、请仔

省 （市区） 姓名 月内不得转让 准考证号 ……… D.收购要约约定的收购期限，应当在30至60日期间 2024年证券从业考试《证券市场基本法律法规》考前检测试题D卷附解 ……….……… 密 4、按照《证券公司全面风险管理规范》的要求，（）的职责包括：建立涵盖风险管理有效 析 … ……………… 封 性的全员绩效考核体系；建立完备的信息技术系统和数据质量控制机制。 考试须知： … A.监事会 ……………… 线 1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。 … B.经理层 2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。 ……..……… 内 C.董事会 ……… 3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。 ……………… 不 D.风险管理部门 ……. 5、证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务，需向（）提出申请并经核准。 ……………… 准 一、单项选择题（共50小题，每题1分，共50分） ……. 答 A.国务院 1、基金管理人或者基金托管人不按规定召集基金份额持有人大会的，责令改正，可以处于（） …………… 题 B.中国证监会 万元以下的罚款。 C.证交所 A.3 D.中国证券业协会 B.5 6、主办券商应在取得业务备案函后（）个转让日内，在全国股份转让系统指定信息披露平 C.20 台披露公司基本情况、主要业务人员情况及全国股份转让系统公司要求披露的信息。 D.10 A.3 2、基金财产独立性表现在（）。 B.5 A.基金托管人不得将基金财产归入其固有财产 C.7 B.基金财产的债权可以与基金管理人固有财产的债务相抵销 D.10 C.基金管理人被依法宣告破产，基金财产可一并进行清算 7、某股份有限公司拟公开发行股票并上市。根据证券法律制度的有关规定，下列各项中，符合 D.基金财产投资的相关税收，基金管理人无权代扣代缴 公司首次公开发行股票并上市的条件的有（）。 3、下列关于上市公司收购的说法，错误的是（）。 A.公司上一年度实际控制人发生变更 A.收购上市公司中由国家授权投资的机构持有的股份，应当按照国务院的规定，经有关主管 B.公司的副总经理在控股股东中担任监事 部门批准 C.公司的总经理在控股股东中担任副总经理 B.收购行为完成后，收购人应当在15日内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券 D.公司的副总经理上一年度受到中国证监会行政处罚 交易所，并予公告 8、违反规定，非公开募集基金募集完毕，基金管理人未备案的，处以（）罚款。 C.在上市公司收购中，收购人持有的被收购的上市公司的股票，在收购行为完成后的18个 1 23 第页共页