2024证券从业资格证考试《证券市场基本法律法规》自我检测试卷D卷 附解析

2024证券从业资格证考试《证券市场基本法律法规》自我检测试卷D卷 附解析考试须知：1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。 2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。 3、

省 （市区） 姓名 D.《证券公司融资融券业务内部控制指引》 准考证号 ……… 4、根据公司法规定，下列关于股份有限公司股份转让表述，错误的是（ ）。 2024证券从业资格证考试《证券市场基本法律法规》自我检测试卷D卷 ……….………… 密 A.公司可以接受本公司的股票作为质押权的标的 附 ………………… 封 ………………… 线 B.无记名股票的转让，由股东在依法设立的证券交易场所将股票交付给受让人后即发生转让 解析 ……..…………… 内 效力 … 考试须知： ………………… 不 C.发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起1年内不得转让 1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。 …. D.公司董事在任职期间每年转让的本公司股份不得超过其所持有本公司股份总数的25% ………………… 准 2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。 …. ………… 答 5、公司从税后利润中提取法定公积金后，提取任意公积金须经（ ）决议。 3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。 … 题 A.监事会 B.董事会 一、单项选择题（共50小题，每题1分，共50分） C.股东大会 1、关于合伙企业的利润分配，如合伙协议未作约定且合伙人协商不成，下列哪一选项正确（ ）。 D.董事长 A.应当由全体合伙人平均分配 6、设立股份有限公司，应当由（ ）向公司登记机关申请设立登记。 B.应当由全体合伙人按实缴出资比例分配 A.公司法人 C.应当由全体合伙人按合伙协议约定的出资比例分配 B.董事会 D.应当按合伙人的贡献决定如何分配 C.股东 2、证券公司违反规定，从事证券自营业务、证券资产管理业务，投资范围或者投资比例违反规 D.委托代理人 定的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处以3万元以上（ ）万 7、伦交所上市公司在上交所挂牌中国存托凭证，也即由存托人签发、以境外证券为基础，在中 元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。 国境内发行，代表境外基础证券权益的证券是指（ ）。 A.10 A.东向业务 B.30 B.西向业务 C.50 C.南向业务 D.60 D.北向业务 3、下列不属于证券公司发行与承销业务市场准入管理方面法律法规的是（ ）。 8、由存托人签发、以境外证券为基础在中国境内发行、代表境外基础证券权益的证券是指（ ）。 A.《证券公司监督管理条例》 A.金融债券 B.《关于加强上市证券公司监管的规定》 B.企业债券 C.《关于证券公司申请首次公开发行股票并上市监管意见书有关问题的规定》 1 23 第页共页