证券专项考试保荐代表人题库100题含答案第818版

证券专项考试《保荐代表人》题库100题含答案1. 题型：单选题首次公开发行股票网下配售时，发行人和主承销商不得向下列（  ）对象配售股票。Ⅰ.主承销商管理的公募基金Ⅱ.持有发行人3%股份的股东Ⅲ.持

证券专项考试《保荐代表人》题库100题含答案 1.题型：单选题 首次公开发行股票网下配售时，发行人和主承销商不得向下列（）对象配售股 票。Ⅰ.主承销商管理的公募基金Ⅱ.持有发行人3%股份的股东Ⅲ.持有主承销商5%股 份的股东Ⅳ.持有分销商5%股份的股东（不构成控股）A Ⅰ.ⅡB Ⅱ.ⅢC Ⅲ.ⅣD Ⅰ.Ⅲ 考点 股票发行与销售 解析 《证券发行与承销管理办法》（2015年修订）第16条第1款规定，首次公开发行 股票网下配售时，发行人和主承销商不得向下列对象配售股票：①发行人及其股 东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员和其他员工；发行人及其股东、实际 控制人、董事、监事、高级管理人员能够直接或间接实施控制、共同控制或施加重 大影响的公司，以及该公司控股股东、控股子公司和控股股东控制的其他子公司； ②主承销商及其持股比例5%以上的股东，主承销商的董事、监事、高级管理人员 和其他员工；主承销商及其持股比例5%以上的股东、董事、监事、高级管理人员 能够直接或间接实施控制、共同控制或施加重大影响的公司，以及该公司控股股 东、控股子公司和控股股东控制的其他子公司；③承销商及其控股股东、董事、监 事、高级管理人员和其他员工；④上述第①、②、③项所述人士的关系密切的家庭成 员，包括配偶、子女及其配偶、父母及配偶的父母、兄弟姐妹及其配偶、配偶的 兄弟姐妹、子女配偶的父母；⑤过去6个月内与主承销商存在保荐、承销业务关系 的公司及其持股5%以上的股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员，或已 与主承销商签署保荐、承销业务合同或达成相关意向的公司及其持股5%以上的股 东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员；⑥通过配售可能导致不当行为或不 正当利益的其他自然人、法人和组织。 2.题型：单选题 市盈率估价方法中，市场预期回报率倒数法得出的结论是（）。A 股票持有者预期的回报率恰好是市盈率的倒数B 在有效市场的假设下，风险结构等类似的公司，其股票市盈率也应相同C 可以根据一些变量的给定值对市盈率的大小进行预测分析D 既有理性的计算，更有对市场供求的感性判断 考点 股票估值 解析