证券公司营业部融资融券业务突发事件应急预案

X X证券公司营业部融资融券业务突发事件应急预案 一、总则第一条为了加强融资融券业务的管理，提高处理重大突发事件的 能力，确保融资融券系统稳定、安全运行，根据中国证监会《证券公 司融资融券业务试点内部

证券公司营业部融资融券业务突发事件应急预案一、总则 XX 第一条为了加强融资融券业务的管理，提高处理重大突发事件的能 力，确保融资融券系统稳定、安全运行，根据中国证监会《证券公司融 资融券业务试点内部控制指引》及本公司有关规定，特制定本制度。 第二条重大突发事件，是指突发性的影响融资融券业务正常开展的 IT 事件。主要包括：交易系统故障；停电、火灾、地震等自然灾害；抢 劫、盗窃事件事故、业务运行异常、司法协助和其他重大突发事件。 ITIT 第三条根据业务特点，应急处理制度分交易系统和非交易系 统以及营业网点维稳措施、融资融券业务运行的应急处理、信用账户司 法协助的应急处理五部分。当发生前述重大突发事件时，须严格按照本 制度以及公司相关制度的规定，做好上报和现场处理工作。 第四条融资融券业务的应急处理由营业部在第一时间进行处理，并 向经纪业务总部、融资融券部报告；同时，营业部还应当根据事件性质 向信息技术部、公司办公室、法律合规部等对口部门报告 营业部融资融券业务突发事件应急预案及演练计划 营业部成立融资融券业务突发事件应急工作小组： 组长：林丽红 成员：何瑶、肖咪 具体应急预案如下： （一）应急监测与报告制度