2024证券从业资格证考试《证券市场基本法律法规》真题练习试卷B卷

2024证券从业资格证考试《证券市场基本法律法规》真题练习试卷B卷考试须知：1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。 2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。 3、请仔细阅

2024证券从业资格证考试《证券市场基本法律法规》真题练习试卷B卷 考试须知： 1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。 2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。 3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。 姓名： ______ 考号： ______ 一、单项选择题（共50小题，每题1分，共50分） 1、以下不符合证券业从业人员资格的是（）。 A.年满18岁的在校大学生 B.被中国证监会认定为证券市场禁入者，但已过禁入期 C.具有初中学历 D.大学毕业后待业的人员 2、应对违反职责范围内的内部控制导致的风险和损失承担首要责任的是（）。 A.直接从事业务经营活动的相关人员 B.董事会 C.监事会 D.经理人员 3、经营机构告知投资者不适合购买相关产品或者接受相关服务后，投资者仍主动要求购买 风险等级高于其风险承受能力的产品时，经营机构应该确认投资者是否属于风险承受能力 最低类别的投资者，若不是，业务人员应（）。 A.直接向其销售相关产品或提供相关服务 B.拒绝向其销售或提供高于其风险承受能力的产品或服务 C.进行书面风险示警后，投资者仍坚持购买的，向其销售相关产品或提供相关服务 D.不予理睬 4、客户的交易结算资金、证券资产管理客户的委托资产属于（）。 A.客户 B.证券公司 1 39 第页共页