2024年证券从业考试《证券市场基本法律法规》能力检测试卷B卷

2024年证券从业考试《证券市场基本法律法规》能力检测试卷B卷考试须知：1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。 2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。 3、请仔细阅读各

省 （市区） 姓名 A.董事会 准考证号 ……… B.监事会 2024年证券从业考试《证券市场基本法律法规》能力检测试卷B卷 ……….……… 密 C.股东（大）会 … 考试须知： ……………… 封 D.高级管理人员 1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。 … 5、下列属于主办券商在全国股转系统开展经纪业务时规则的说法中，正确的是（）。 ……………… 线 2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。 … ①主办券商不得为不符合投资者适当性要求的投资者提供代理买卖服务，另有规定的除外 3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。 ……..……… 内 ②主办券商应利用各种方式告知投资者全国股份转让系统业务规则及相关信息，持续揭示投 ……… ……………… 不 资风险 一、单项选择题（共50小题，每题1分，共50分） ……. ③主办券商不得欺骗和误导投资者，不得利用自身的技术、设备及人员等业务优势侵害投资 ……………… 准 1、证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户应当自开户之日起（）个交易日内报证券 ……. 答 者合法权益 交易所备案。 …………… 题 ④主办券商应设立交易监控系统，对自身及客户转让行为进行有效监督，防范违规转让行为 A.1 A.①②④ B.2 B.①③④ C.3 C.①②③④ D.5 D.①②③ 2、证券公司进行证券自营买卖，其收益主要来源于（）。 6、证券公司从事证券自营业务，其投资范围或比例违反《证券公司监督管理条例》的，对其直 A.低买高卖的价差 接负责的主管人员和其他直接责任人员，应处以（）的罚款。 B.佣金 A.3万元以上10万元以下 C.咨询费 B.3万元以上5万元以下 D.服务费 C.1万元以上3万元以下 3、下列选项中，属于有限责任公司股东会职权的是（）。 D.10万元以上 A.决定公司的经营计划和投资方案 7、下列有关普通合伙企业债务清偿的说法，错误的是（）。 B.审议批准董事会的报告 A.合伙企业不能清偿到期债务的，合伙人对其承担无限连带责任 C.要求董事和经理纠正损害公司利益的行为 B.人民法院强制执行合伙人的财产份额时，人民法院应当通知全体合伙人，但该情形下，其 D.监督董事在执行职务时违法的行为 他合伙人没有优先购买权 4、证券公司应当至少每半年经（）签署确认后，向公司全体股东报告一次公司净资本等风 C.合伙人由于承担无限连带责任，清偿数额超过其亏损分担比例的，有权向其他合伙人追偿 险控制指标的具体情况和达标情况，并至少获得主要股东的签收确认证明文件。 1 23 第页共页