证券从业考试《证券市场基本法律法规》真题模拟试卷A卷

证券从业考试《证券市场基本法律法规》真题模拟试卷A卷考试须知：1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。 2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。 3、请仔细阅读各种题目的回

1 23 第页共页 省（市区）姓名准考证号 ……………….……………………………………………………..…………………………………….…………………….…………… 密封线内不准答题 4、下列关于投资者参与科创板股票交易的具体条件的说法，正确的是（）。 A.个人投资者申请权限开通前20个交易日证券账户及资金账户内的资产日均不低于人民币 证券从业考试《证券市场基本法律法规》真题模拟试卷A卷 100万元 考试须知： B.个人投资者参与证券交易36个月以上 1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。 C.机构投资者可直接申请开通科创板股票交易权限 2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。 D.投资者需要向其委托的证券公司申请，还须在中国结算开立新的证券账户 3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。 5、下列不属于中国证监会对有关责任人员采取的禁入措施的是（）。 A.1至3年的证券市场禁入措施 一、单项选择题（共50小题，每题1分，共50分） B.3至5年的证券市场禁入措施 1、保荐机构、保荐代表人注册登记事项发生变化的，保荐机构应当自变化之日起（）个工 C.5至10年的证券市场禁入措施 作日内向中国证监会书面报告，由中国证监会予以变更登记。 D.终身的证券市场禁入措施 A.2 6、证券公司的自营业务部门的专业人员在离开原岗位后的（）个月内不得从事面向社会众 B.3 开展的证券投资咨询业务。 C.4 A.3 D.5 B.5 2、根据《公司券发行与交易管理办法》，资信评级机构为公开发行公司债券进行信用评级，在 C.6 债券有效存续期间，应当（）至少向市场公布一次定期跟踪评级报告。 D.10 A.每半年 7、证券公司年度报告应当附有（）出具的内部控制评审报告。 B.每两年 A.律师事务所 C.每年 B.审计事务所 D.每三年 C.资产评估事务所 3、信息披露义务人应当在发生重大事件之日起2日内编制并披露临时报告书，其中，基金份额 D.会计师事务所 净值计价错误金额达基金份额净值的（）时，属于重大事件。 8、下列有关设立管理公开募集基金的基金管理公司的说法，错误的是（）。 A.0.25% A.董事、监事、高级管理人员具备相应的任职条件 B.0.5% B.注册资本不低于一亿元人民币 C.0.75% C.设立管理公开募集基金的基金管理公司应经中国证券投资基金业协会批准 D.1%