2024年证券从业资格证考试《证券市场基本法律法规》考前练习试题C卷 含答案

2024年证券从业资格证考试《证券市场基本法律法规》考前练习试题C卷 含答案考试须知：1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。 2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。 3

省 （市区） 姓名 D.出席大会的股东共持有1500万股，其中持有800万股的股东同意 准考证号 ……… 4、下列有关合伙企业财产的分割、转让和处分，说法错误的是（）。 2024年证券从业资格证考试《证券市场基本法律法规》考前练习试题C ……….……… 密 A.合伙企业的财产包括由合伙人的出资、以合伙企业名义取得的收益和依法取得的其他财产 卷 … ……………… 封 B.合伙人在合伙企业清算前私自转移或处分合伙企业财产的，合伙企业可以此对抗善意第三 含答案 … 人 ……………… 线 考试须知： … C.合伙人转让其合伙企业中的全部或部分财产份额时，应当通知其他合伙人；除合伙企业另 1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。 ……..……… 内 有规定的，须经其他合伙人一致同意 ……… 2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。 ……………… 不 D.合伙人以其在合伙企业中的财产份额出质的，其行为无效；除非经其他合伙人一致同意 3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。 ……. 5、集合计划资产不可以用于（）。 ……………… 准 ……. 答 A.利率互换 一、单项选择题（共50小题，每题1分，共50分） …………… 题 B.参与融资融券交易 1、证券公司可以设立（），从事《证券公司证券自营投资品种清单》所列品种以外的金融 C.抵押融资或者对外担保 产品等投资。 D.集合资金信托计划 A.自营业务部门 6、下列不属于自然人因遗产继承办理公众股非交易过户内容的是（）。 B.分公司 A.申请人填写“股份非交易过户申请表” C.子公司 B.申请人提交继承公证书、证明被继承人死亡的有效法律文件及复印件 D.营业部 C.申请人提交继承人身份证原件及复印件 2、关于证券公司从业人员持有股票的相关规定，说法错误的有（）。 D.申请人填写家庭住址 A.从业人员不得直接买卖股票 7、以下关于证券公司代销金融产品的说法，错误的是（）。 B.从业人员不得化名买卖股票 A.证券公司应当对所代销金融产品的风险状况进行评估，并划分风险等级，确定适合购买的 C.从业人员可以收受他人赠送的股票 客户类型和范围 D.从业人员不得借他人名义持有股票 B.禁止证券公司分支机构擅自代销金融产品 3、某股份有限公司共发行股份3000万股，公司拟召开股东大会对另一公司分立的事项作出决 C.证券公司可以代销在境内发行，并经国家有关部门或者其授权机构批准或者备案的各类金 议。在股东大会表决时可能出现的下列情形中，能使决议得以通过的是（）。 融产品，法律、行政法规和国家有关部门禁止代销的除外 A.出席大会的股东共持有2700万股，其中持有1900万股的股东同意 D.委托人明确约定购买人范围的，为委托人利益，证券公司可以超出委托人确定的购买人范 B.出席大会的股东共持有2400万股，其中持有1200万股的股东同意 围销售金融产品 C.出席大会的股东共持有1800万股，其中持有1100万股的股东同意 1 23 第页共页