2024证券从业资格证考试《证券市场基本法律法规》能力检测试题D卷 含答案

2024证券从业资格证考试《证券市场基本法律法规》能力检测试题D卷 含答案考试须知：1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。 2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。 3、

省 （市区） 姓名 4、下列有关设立管理公开募集基金的基金管理公司的说法，错误的是（）。 准考证号 ……… A.董事、监事、高级管理人员具备相应的任职条件 2024证券从业资格证考试《证券市场基本法律法规》能力检测试题D卷 ……….……… 密 B.注册资本不低于一亿元人民币 含 … ……………… 封 C.设立管理公开募集基金的基金管理公司应经中国证券投资基金业协会批准 答案 … D.取得基金从业资格的人员应达到法定人数 ……………… 线 考试须知： … 5、证券投资咨询机构开展“荐股软件”销售，应将营销宣传资料报（）备案。 1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。 ……..……… 内 A.证券交易所 ……… 2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。 ……………… 不 B.住所地证监局 3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。 ……. C.证监会 ……………… 准 ……. 答 D.住所地证监局和中国证券业协会 一、单项选择题（共50小题，每题1分，共50分） …………… 题 6、下列不属于证券公司发行与承销业务市场准入管理方面法律法规的是（）。 1、期货公司（）期货自营业务。 A.《证券公司监督管理条例》 A.不得从事或变相从事 B.《关于加强上市证券公司监管的规定》 B.在获得许可的情况下可从事 C.《关于证券公司申请首次公开发行股票并上市监管意见书有关问题的规定》 C.可以从事 D.《证券公司融资融券业务内部控制指引》 D.可绕道从事 7、微软雅黑下列关于交易型开放式指数基金申购和赎回的对价、费用，说法错误的是（）。 2、我国于2019年在上海证券交易所设立科创板并试点实行的是（）。 A.T日的基金份额净值在当天收市后计算，并在T+1日公告 A.审批制 B.申购或赎回参与券商可按照0.5%的标准收取佣金 B.核准制 C.场内申购对价、赎回对价根据申购、赎回清单和投资者申购、赎回的基金份额确定 C.申请制 D.场内申购和赎回时，申购对价和赎回对价均为现金 D.注册制 8、欺诈发行股票、债券罪侵犯的客体是（）。 3、我国的证券分析师是指具有（）资格，并在中国证券业协会注册登记的从事发布证券研 A.单一客体 究报告的人员。 B.复杂客体 A.一般证券从业 C.简单客体 B.一般证券执业 D.任何客体 C.证券投资咨询执业 9、下列关于资产管理业务管理的基本原则的说法，错误的是（）。 D.承销与保荐执业 1 21 第页共页