银行第二中心支行营业网点内控管理规定

各支行：为进一步加强营业网点内控管理，切实防范各类风险和案件隐患，依据相关监管法规和总 行管理制度，中心支行制定了《ⅩⅩ银行第二中心支行营业网点内控管理规定》（以下简称《规 定》），现印发给你们，并提

各支行： 为进一步加强营业网点内控管理，切实防范各类风险和案件隐患， ⅩⅩ 依据相关监管法规和总行管理制度，中心支行制定了《银行第 二中心支行营业网点内控管理规定》（以下简称《规定》），现印发 给你们，并提出如下要求，请一并遵照执行。 一、认真抓好《规定》的贯彻落实工作。各支行要采取多种有效 形式，组织学习培训和考试验收，确保培训工作覆盖所有营业网点 100% 和每一位员工，学习、培训和考试面要达到，使每一位员工明 确自己该做的和不该做的，并知晓上级和相关岗位该做什么、不该做 什么以及什么能帮、什么坚决不能帮，自觉养成良好的行为习惯， 以规范日常管理和操作行为。 二、要切实承担起辖属营业网点内控管理的责任。各支行要结合 当前案发形势和案发特点，加大对辖属营业网点的管理、营销和操 作人员岗位培训和警示教育力度，定期对各类人员履职行为进行监 督检查和考核评价，确保网点经营管理依法合规，管理、营销和业务 操作行为严谨规范。 三、建立内控管理问责制。营业网点管理和操作人员要强化责任 意识，切实履行自身岗位职责，对违反规章制度特别是违反禁止性 ⅩⅩ 规定的人员，要按照《银行全员问责暂行规定》，严肃追究有 关责任人的责任；对内控管理混乱、问题频发的营业网点，要视情况 相应追究有关 管理责任。