证券从业考试《证券市场基本法律法规》押题练习试题B卷 附解析

证券从业考试《证券市场基本法律法规》押题练习试题B卷 附解析考试须知：1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。 2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。 3、请仔细阅读各种

省 （市区） 姓名 保存（ ）年。 准考证号 ……… A.3 证券从业考试《证券市场基本法律法规》押题练习试题B卷 附解析 ……….………… 密 B.5 ………………… 封 考试须知： ………………… 线 C.10 1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。 ……..…………… 内 D.20 … 2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。 ………………… 不 5、下列哪一个环节起到了投资者教育的作用？（ ） 3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。 …. A.签署《风险揭示书》和《客户须知》 ………………… 准 …. ………… 答 B.签订《证券交易委托代理协议》 一、单项选择题（共50小题，每题1分，共50分） … 题 C.开立资金账户与建立第三方存管关系 1、证券公司在柜台市场发行、销售与转让产品不得采取（ ）的方式。 D.签订《客户交易结算资金银行存管协议书》 A.拍卖竞价 6、证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，下列做法错误的是（ ）。 B.集中竞价 A.委托无证券投资咨询业务资格的机构和个人代理客户回访 C.标购竞价 B.自行开展服务提供、投诉处理等业务环节 D.报价 C.自行开展产品销售、协议签订等业务环节 2、下列关于资产管理业务管理的基本原则的说法，错误的是（ ）。 D.对“荐股软件”产品进行分类分级，销售给适当的客户 A.遵守法律、行政法规和中国证监会的规定，不得有欺诈客户行为 7、下列选项中，说法正确的是（ ）。 B.遵循公平、公正的原则，维护客户的合法权益，诚实守信，勤勉尽责，避免利益冲突 A.向特定对象发行证券累计超过200人的，为公开发行 C.依照《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定，向中国证监会申请客户资产管理业 B.公司一旦制定公司章程，不得再进行变更 务资格，未取得资产管理业务资格的证券公司，只得从事定向资产管理业务 C.我国证券业和银行业、信托业、保险业实行混业经营 D.依照《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定，与客户签订资产管理合同，按资产 D.证券包销是指证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的证券全部退还给 管理合同的约定对客户资产进行经营运作 发行人的承销方式 3、申请证券上市交易，应当向（ ）提出申请，由其依法审核同意，并由双方签订上市协议。 8、根据《合伙企业法》，下列关于设立合伙企业应具备的条件的说法，正确的是（ ）。 A.国务院证券监督管理机构 A.有合伙人认缴或实际缴付的出资 B.证券交易所 B.书面或口头合伙协议 C.国务院授权的部门 C.半数以上合伙人协商一致 D.省级人民政府 D.1个以上的合伙人 4、证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善 1 22 第页共页