证券从业资格证考试《证券市场基本法律法规》过关检测试卷

证券从业资格证考试《证券市场基本法律法规》过关检测试卷考试须知：1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。 2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。 3、请仔细阅读各种题目的

证券从业资格证考试《证券市场基本法律法规》过关检测试卷 考试须知： 1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。 2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。 3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。 姓名： ______ 考号： ______ 一、单项选择题（共50小题，每题1分，共50分） 1、基金的运作方式，说法错误的是（ ）。 A.开放式基金，基金份额总额是固定的 B.封闭式基金，在合同期限内不得申请赎回 C.基金合同应该约定基金的运作方式 D.基金的运作方式可以采用封闭式、开放式和其他方式 2、为证券投资人或者客户提供证券投资分析和预测或建议等直接或间接有偿咨询服务的活 动叫（ ）。 A.证券投资顾问 B.证券投资咨询 C.证券投资分析 D.证券投资预测 3、证券公司违反规定，从事证券自营业务、证券资产管理业务，投资范围或者投资比例违 反规定的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处以3万元以上（ ） 万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。 A.10 B.30 C.50 D.60 4、《刑法》规定，以自己为交易对象，自买自卖期货合约，影响证券交易价格或者证券交 易量的，给予的处罚是（ ）。 1 39 第页共页