2024证券从业资格证《证券市场基本法律法规》综合练习试卷D卷 含答案

2024证券从业资格证《证券市场基本法律法规》综合练习试卷D卷 含答案考试须知：1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。 2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。 3、请仔

省 （市区） 姓名 D.合规负责人可以在证券公司兼任负责经营管理的职务 准考证号 ……… 4、负责客户信用资金存管的（）应当按照客户信用资金存管协议的约定，对证券公司违反 2024证券从业资格证《证券市场基本法律法规》综合练习试卷D卷含答 ……….……… 密 规定的资金划拨指令予以拒绝。 案 … ……………… 封 A.投资银行 考试须知： … B.中央银行 ……………… 线 1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。 … C.商业银行 2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。 ……..……… 内 D.外资银行 ……… 3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。 ……………… 不 5、下列关于“深港通”的说法中，错误的是（）。 ……. A.深股通股票包括市值60亿美元及以上的深证中小创新指数的成分股 ……………… 准 一、单项选择题（共50小题，每题1分，共50分） ……. 答 B.深港通包括深股通和深港通下的港股通两部分 1、微软雅黑同时符合下列条件的法人或者其他组织是第二类专业投资者：最近1年年末净资产 …………… 题 C.深股通股票包括市值60亿元人民币及以上的深证成分指数 不低于（）万元；最近1年年末金融资产不低于（）万元；具有2年以上证券、基金、 D.深股通股票包括深圳证券交易所上市的A+H股公司股票 期货、黄金、外汇等投资经历。 6、公司股东应当遵循（）的原则，协商确定首次公开发行时各自公开发售股份的数量。 A.1000；1000 A.诚实信用 B.2000；1000 B.平等自愿 C.2000；2000 C.公平互利 D.1000；2000 D.互利共赢 2、某投资人赎回某基金1万份基金份额，持有时间为8个月，对应的赎回费率为0.5%，假设赎 7、微软雅黑甲有限责任公司注册资本是100万元，甲公司对乙企业负有200万元的合同债务。 回当日基金份额净值是1.05元，则其可得到的赎回金额为（）元。 下列说法正确的是（）。 A.10347.5 A.甲公司仅以100万元注册资本为限对公司债务承担责任 B.10227.5 B.甲公司以其全部财产对公司的债务承担责任 C.10497.5 C.如果甲公司资产不足以清偿其债务，由全体股东清偿 D.10447.5 D.如果甲公司资产不足以清偿其债务，股东承担连带责任 3、下列关于证券公司合规负责人的说法，正确的是（）。 8、有限责任公司的权力机构是（）。 A.合规负责人不是证券公司高级管理人员 A.股东会 B.负责对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或检查 B.董事会 C.由股东会决定聘任，并应当经国务院证券监督管理机构认可 1 22 第页共页