证券从业考试《证券市场基本法律法规》综合检测试卷D卷

证券从业考试《证券市场基本法律法规》综合检测试卷D卷考试须知：1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。 2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。 3、请仔细阅读各种题目的回

省 （市区） 姓名 A.董事会 准考证号 ……… B.监事会 证券从业考试《证券市场基本法律法规》综合检测试卷D卷 ……….……… 密 C.股东大会 … 考试须知： ……………… 封 D.经理大会 1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。 … 5、按《证券期货投资者适当性管理办法》的要求，（）专业投资者指的是符合一定条件的 ……………… 线 2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。 … 专业投资者，即符合一定资产、财务规模并且具备一定投资知识和经验的投资者此类投资者需 3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。 ……..……… 内 提供相关证明材料，经经营机构核验属实的可以直接认定为专业投资者。 ……… ……………… 不 A.第一类 一、单项选择题（共50小题，每题1分，共50分） ……. B.第二类 ……………… 准 1、首次公开发行股票发行公告应披露的内容不包括（）。 ……. 答 C.第三类 A.发行人律师及审计机构 …………… 题 D.第四类 B.发行定价方式 6、向投资者销售或者提供“荐股软件”，并直接或者间接获取经济利益的，应当经中国证监会 C.定价程序 许可，取得（）资格。 D.配售方式 A.证券投资咨询业务 2、公司从税后利润中提取法定公积金后，提取任意公积金须经（）决议。 B.证券经纪业务 A.监事会 C.承销与保荐业务 B.董事会 D.一般证券业务 C.股东大会 7、存托凭证的持有人将存托凭证交付存托人后，由存托人根据存托协议的安排，办理存托凭证 D.董事长 注销手续，并在基础股票的上市交易地将基础股票转为由存托凭证持有人持有的过程是指 3、基金管理人或者基金托管人不按规定召集基金份额持有人大会的，责令改正，可以处于（） （）。 万元以下的罚款。 A.东向业务 A.3 B.西向业务 B.5 C.生成过程 C.20 D.兑回过程 D.10 8、应对违反职责范围内的内部控制导致的风险和损失承担首要责任的是（）。 4、为了防止少数股东损害公司和其他股东的利益，公司法规定，公司为公司股东或者实际控制 A.直接从事业务经营活动的相关人员 人提供担保的，必须经（）决议。 1 23 第页共页