证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》能力提升试卷D卷 附解析

证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》能力提升试卷D卷 附解析考试须知：1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。 2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。 3、请仔细阅读

省 （市区） 姓名 A.投资者姓名或名称、联系地址 准考证号 ……… B.投资者姓名或名称、联系电话、联系地址 证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》能力提升试卷D卷附解析 ……….……… 密 C.投资者姓名或名称、有效身份证明文件类型及号码 … 考试须知： ……………… 封 D.投资者姓名或名称、联系电话 1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。 … 5、基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原因进行清算的， ……………… 线 2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。 … 基金财产不属于其清算财产，前述说法体现了基金财产的（）。 3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。 ……..……… 内 A.独立性 ……… ……………… 不 B.盈利性 一、单项选择题（共50小题，每题1分，共50分） ……. C.契约性 ……………… 准 1、公司合并的，应当自作出合并决议之日起10日内通知债权人，并于（）日内在报纸上 ……. 答 D.确定性 公告。 …………… 题 6、基金的运作方式，说法错误的是（）。 A.30 A.开放式基金，基金份额总额是固定的 B.20 B.封闭式基金，在合同期限内不得申请赎回 C.15 C.基金合同应该约定基金的运作方式 D.10 D.基金的运作方式可以采用封闭式、开放式和其他方式 2、上市公司信息披露应遵循（）原则。 7、某上市公司拟向特定对象非公开发行股票。根据证券法律制度的规定，下列表述中，正确的 A.真实、准确、完整、权威 是（）。 B.真实、准确、完整、审慎 A.发行价格不得低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的80% C.真实、准确、完整、有效 B.控股股东、实际控制人及其控制的企业认购的股份，12个月内不得转让 D.真实、准确、完整、及时 C.发行对象不得超过200人 3、下列哪一个环节起到了投资者教育的作用？（） D.发行对象均属于原前10名股东的，可以由上市公司自行销售 A.签署《风险揭示书》和《客户须知》 8、根据证券法的规定，收购要约的期限届满，收购人持有的被收购公司的股份数达到该公司已 B.签订《证券交易委托代理协议》 发行的股份总数的（）以上的，该上市公司的股票应当在证券交易所终止上市交易。 C.开立资金账户与建立第三方存管关系 A.35% D.签订《客户交易结算资金银行存管协议书》 B.50% 4、根据《中国证券登记结算有限责任公司证券账户管理规则》，经证券公司确认归属同投资者 C.75% 的一码通账户与子账户建立关联关系的前提是（）项目必须相同。 1 22 第页共页