2021年货从业资格考试《法律法规》真题及答案汇编二

2021年货从业资格考试《法律法规》真题及答案汇编二2021年11月期货从业资格考试《法律法规》真题1 ［多选题］（江南博哥）期货公司应当定期向中国期货保证全监控中心提交客户 的影像资料，包话（）A.

2021 年货从业资格考试《法律法规》真题及答案汇编二 年月期货从业资格考试《法律法规》真题 202111 1 ［多选题］（江南博哥） 期货公司应当定期向中国期货保证全监控中心提交客户 的 影像资料，包话（） 个人客户的身份证正反面扫描件 A. 个人客户的头部正面照 B. 单位客户有效身份证明文件扫描件 C. 单位客户的开户代理人头部正面照和身份证正反面扫描件 D. A, B, D 正确答案： 参考解析:血货公司应当按照规定要求定期向监控中心提交客户的以下资 料： （一）个人客户的头部正面照和身份证正反面扫描件； （二）单位客户的开户代理人头部正面照和身份证正反面扫描件 2 ［多选题］ 某期货公司营业部负责人陈某，为完成公司下达给该营业部的交易 佣 金任务，盗用客户王某的账户和密码频繁买卖期货合约，致使王某账户亏损 万 100 元。下列关于盗用王某账户和密码进行交易的法律责任的表述。正确的是 （） 监管机构可以处罚期货公司 A. 监管机构可以处罚陈某 B. 期货公司应承担相关赔偿责任 C. 擅自交易的行为是陈某的个人行为，有关赔偿责任由陈某独立承担 D. A,B,C 正确答案： 参考解析：解析：根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第 三十 二条第八项规定，证券公司利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账 户进行期 货交易的，按照《期货交易管理条例》第七十条进行处罚。《期货交易 管理条例》第 六十七条第三项（原第七十条）规定，期货公司不按照规定接受客 户委托或者不按照 客户委托内容擅自进行期货交易的，责令改正，给予警告，没 收违法所得，并处违法 所得倍以上倍以下的罚款；没有违法所得或者违法 所得不满万元的，并处 151010 万元以上万元以下的罚款；情节严重的，责 令停业整顿或者吊销期货业务许可证。 50 第二款规定，期货公司有前款所列行为之 一的，对直接负责的主管人员和其他直接责 任人员给予警告，并处万元以上 万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任 110 职资格、期货从业人员资格。