2024证券从业资格证考试《证券市场基本法律法规》考前冲刺试卷D卷

2024证券从业资格证考试《证券市场基本法律法规》考前冲刺试卷D卷考试须知：1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。 2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。 3、请仔细阅

省 （市区） 姓名 A.分享基金投资收益 准考证号 ……… B.确定基金收益分配方案 2024证券从业资格证考试《证券市场基本法律法规》考前冲刺试卷D卷 ……….……… 密 C.查阅基金财产管理业务活动的公开披露资料 … 考试须知： ……………… 封 D.按规定要求召开基金份额持有人大会 1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。 … 5、下列关于监管部门对融资融券业务监管规定的说法中，错误的是（）。 ……………… 线 2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。 … A.单一证券的市场融资买入量或者融券卖出量占其市场流通量的比例达到规定的最高限额 3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。 ……..……… 内 的，证券交易所可以暂停接受该种证券的融资买入指令或者融券卖出指令 ……… ……………… 不 B.融资融券交易活动出现异常，已经或者可能危及市场稳定，有必要暂停交易的，证券交易 一、单项选择题（共50小题，每题1分，共50分） ……. 所应当按照业务规则的规定，暂停全部或者部分证券的融资融券交易并公告 ……………… 准 1、微软雅黑公司从事证券投资顾问业务，违反法律、行政法规和有关规定的，（）可以采 ……. 答 C.负责客户信用资金存管的商业银行应当按照客户信用资金存管协议的约定，对证券公司违 取责令清理违规业务等监管措施。 …………… 题 反规定的资金划拨指令予以拒绝 A.证券交易所 D.中国证券业协会应当按照业务规则，对与融资融券交易有关的证券划转和证券公司信用交 B.证券登记结算机构 易资金交收账户内的资金划转情况进行监督 C.中国证券业协会 6、销售机构在销售基金和相关产品的过程中，应当把（）的产品卖给风险承受能力低的基 D.中国证监会及其派出机构 金投资人。 2、同一基金管理人管理的不同基金财产上的债权债务，同时到清偿期的，相互之间（）。 A.中高风险 A.可以抵销 B.中等风险 B.可以合并计算 C.低风险 C.可以部分抵销 D.高风险 D.不能抵销 7、基金财产独立性表现在（）。 3、上海证券交易所某上市公司拟发行公司债，依照法定条件和法定程序作出予以核准或者不予 A.基金托管人不得将基金财产归入其固有财产 核准发行申请决定的机构是（）。 B.基金财产的债权可以与基金管理人固有财产的债务相抵销 A.中国证监会 C.基金管理人被依法宣告破产，基金财产可一并进行清算 B.创业板市场发行审核委员会 D.基金财产投资的相关税收，基金管理人无权代扣代缴 C.上市公司并购置组审核委员 8、根据信息公开的对象不同，虚假陈述的行为可分为（）。 D.主板市场发行审核委员会 A.一级市场中的虚假陈述和二级市场中的虚假陈述 4、下列不属于基金份额持有人权利的是（）。 1 23 第页共页