2024年证券从业资格证《证券市场基本法律法规》押题练习试卷A卷 附解析

2024年证券从业资格证《证券市场基本法律法规》押题练习试卷A卷 附解析考试须知：1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。 2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。 3、请

省 （市区） 姓名 4、按不同法律关系之间的因果关系划分，法律关系可分为（ ）。 准考证号 ……… A.宪法法律关系、民商事法律关系、行政法律关系 2024年证券从业资格证《证券市场基本法律法规》押题练习试卷A卷 附 ……….………… 密 B.第一性法律关系、第二性法律关系 解 ………………… 封 ………………… 线 C.横向法律关系、纵向法律关系 析 ……..…………… 内 D.双边法律关系、多边法律关系 … 考试须知： ………………… 不 5、财务顾问主办人发生变化时，财务顾问应当在（ ）个工作日内向中国证监会报告。 1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。 …. A.3 ………………… 准 2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。 …. ………… 答 B.5 3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。 … 题 C.10 D.15 一、单项选择题（共50小题，每题1分，共50分） 6、下列关于证券公司在合规负责人任期届满前免除其职务的正当理由的说法，错误的是（ ）。 1、微软雅黑下列关于交易型开放式指数基金申购和赎回的对价、费用，说法错误的是（ ）。 A.由合规负责人本人申请 A.T日的基金份额净值在当天收市后计算，并在T+1日公告 B.被中国证监会责令更换 B.申购或赎回参与券商可按照0.5%的标准收取佣金 C.经证券公司和合规负责人协商一致调整岗位 C.场内申购对价、赎回对价根据申购、赎回清单和投资者申购、赎回的基金份额确定 D.确有证据证明合规负责人未能勤勉尽责的 D.场内申购和赎回时，申购对价和赎回对价均为现金 7、下列公司组织机构中关于公司职工代表的表述中，不符合《公司法》规定的是（ ）。 2、QDII基金申购和赎回与一般开放式基金申购和赎回的相同点不包括（ ）。 A.股份有限公司董事会成员中应当包括公司职工代表 A.申购和赎回渠道基本相同 B.股份有限公司监事会成员中应当包括公司职工代表 B.申购和赎回的开放时间基本相同 C.国有独资公司董事会成员中应当包括公司职工代表 C.申购和赎回的原则与程序基本相同 D.国有独资公司监事会成员中应当包括公司职工代表 D.申购和赎回登记基本相同 8、下列有关合伙事务执行的规定，说法正确的是（ ）。 3、担任非公开募集基金的（ ），应当按照规定向基金行业协会履行登记手续，报送基本情 A.委托一个或者数个合伙人执行合伙事务的，其他合伙人仍可继续执行合伙事务 况。 B.不执行合伙事务的合伙人无权监督执行事务和合伙人执行合伙事务的情况 A.基金管理人 C.受委托执行合伙事务的合伙人不按照合伙协议或者全体合伙人的决定执行事务的，其他合 B.基金销售机构 伙人可以决定撤销该委托 C.基金份额登记机构 D.合伙协议未约定或者约定不明确的，经出席会议的合伙人过半数通过的表决方法 D.基金托管人 1 21 第页共页