2024年证券从业资格证《证券市场基本法律法规》综合练习试题C卷 附答案

2024年证券从业资格证《证券市场基本法律法规》综合练习试题C卷 附答案考试须知：1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。 2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。 3、请

2024年证券从业资格证《证券市场基本法律法规》综合练习试题C卷附答 案 考试须知： 1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。 2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。 3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。 姓名： ______ 考号： ______ 一、单项选择题（共50小题，每题1分，共50分） 1、处于下列哪个情形时，LOF份额不得办理跨系统转托管?（） A.分红派息前R-2日至R日（R日为权益登记日）的LOF份额 B.分红派息前R-5日至R-3日（R日为权益登记日）的LOF份额 C.未处于冻结状态的LOF份额 D.未处于质押状态的LOF份额 2、设立证券公司，应当具备《公司法》《证券法》和《证券公司监督管理条例》规定的条 件并经（）批准。 A.证券业协会 B.国务院证券监督管理机构 C.证券交易所 D.证券登记结算机构 3、证券公司进行证券自营买卖，其收益主要来源于（）。 A.低买高卖的价差 B.佣金 C.咨询费 D.服务费 4、（）是证券自营业务的最高决策机构。 A.监事会 B.董事会 1 39 第页共页