2024年证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》综合练习试卷C卷 附解析

2024年证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》综合练习试卷C卷 附解析考试须知：1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。 2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。 3、

省 （市区） 姓名 D.5 准考证号 ……… 4、微软雅黑下列关于公司设立和经营范围的说法，错误的是（）。 2024年证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》综合练习试卷C卷 ……….……… 密 A.公司经营范围一旦选定，则不得变更 附 … ……………… 封 B.公司擅自超越经营范围从事生产经营活动，应承担相应的法律责任 解析 … C.依法设立的公司，由公司登记机关发给公司营业执照，营业执照上应载明公司的经营范围 ……………… 线 考试须知： … D.公司经营范围中有属于法律法规规定须经过批准的项目，应当依法经过批准 1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。 ……..……… 内 5、下列选项中，说法正确的是（）。 ……… 2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。 ……………… 不 A.向特定对象发行证券累计超过200人的，为公开发行 3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。 ……. B.公司一旦制定公司章程，不得再进行变更 ……………… 准 ……. 答 C.我国证券业和银行业、信托业、保险业实行混业经营 一、单项选择题（共50小题，每题1分，共50分） …………… 题 D.证券包销是指证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的证券全部退还给 1、主办券商应在取得业务备案函后（）个转让日内，在全国股份转让系统指定信息披露平 发行人的承销方式 台披露公司基本情况、主要业务人员情况及全国股份转让系统公司要求披露的信息。 6、下列关于投资者参与科创板股票交易的具体条件的说法，正确的是（）。 A.3 A.个人投资者申请权限开通前20个交易日证券账户及资金账户内的资产日均不低于人民币 B.5 100万元 C.7 B.个人投资者参与证券交易36个月以上 D.10 C.机构投资者可直接申请开通科创板股票交易权限 2、与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券价格或证券交易 D.投资者需要向其委托的证券公司申请，还须在中国结算开立新的证券账户 量的，情节特别严重的，对其可采取的刑事处罚措施是（）。 7、主办券商因违反细则被终止从事相关业务的，全国股份转让系统公司将在终止其从事相关业 A.处以6个月的拘役 务之日起（）个月内不再受理其申请。 B.处以6年的有期徒刑 A.6 C.处以12年的有期徒刑 B.12 D.处无期徒刑 C.24 3、参与联合保荐的机构不得超过（）家。 D.36 A.2 8、对增加注册资本且股权结构发生重大调整，减少注册资本，合并、分立或者要求审查股东、 B.3 实际控制人资格的申请，国务院证券监督管理机构自受理之日起（）内做出批准或者不予 C.4 1 23 第页共页