证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》提升训练试卷A卷 附答案

证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》提升训练试卷A卷 附答案考试须知：1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。 2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。 3、请仔细阅读

证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》提升训练试卷A卷附答案 考试须知： 1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。 2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。 3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。 姓名： ______ 考号： ______ 一、单项选择题（共50小题，每题1分，共50分） 1、期货公司及其他期货经营机构、非期货公司结算会员、期货保证金存管银行提供虚假申 请文件或采取其他欺诈手段隐瞒重要事实骗取期货业务许可的，（）。 A.罚款10万元以上50万元以下 B.撤销其期货业务许可，没收违法所得 C.罚款10万元以上30万元以下 D.罚款5万元以上30万元以下 2、我国的证券分析师是指具有（）资格，并在中国证券业协会注册登记的从事发布证 券研究报告的人员。 A.一般证券从业 B.一般证券执业 C.证券投资咨询执业 D.承销与保荐执业 3、根据《证券业从业人员资格管理办法》，从事证券业务的专业人员不包括（）。 A.信托机构业务部门的管理人员 B.证券投资咨询机构从事证券投资咨询业务的专业人员 C.证券公司从事证券经纪业务部门的管理人员 D.证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员 4、微软雅黑擅自改变募集资金用途的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警 告，并处于（）罚款。 A.30万元以上60万元以下 1 40 第页共页