证券经纪人管理暂行规定》解读答案100分附加其他题目及答案

《证券经纪人管理暂行规定》解读一、随堂练习随堂练习（一）：1、除证券经纪人以外，证券公司不得违反规定委托其他单位或者个人进行客户招揽、客户服务、产品销售活动。（正确）2、根据《证券经纪人管理暂行规定》

《证券经纪人管理暂行规定》解读 一、随堂练习 随堂练习（一）： 1 、除证券经纪人以外，证券公司不得违反规定委托其他单位或者个人进行客户招揽、客户 服务、产品销售活动。（正确） 2 、根据《证券经纪人管理暂行规定》，证券公司与证券经纪人之间为（委托代理）关系。 3BCD 、证券公司对证券经纪人实施集中统一的管理方式，主要体现在（）等方面。 A 、证券公司法人统一与证券经纪人签订劳动合同 B 、证券公司法人统一与证券经纪人签订委托合同 C 、证券公司统一制定证券经纪人有关的管理制度 D 、证券公司同意建立证券经纪人有关的技术体统 4ABCD 、证券经纪人须具备的职业条件包括（）。 A 、品行端正、具有良好的职业道德 B 、最近三年未受过刑事处罚 C 、违背中国证监会认定为证券市场禁入者或者已过禁入期 D 、不存在因违法行为或违纪行为被证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构、证券 公司或国家机关开除的情形 随堂练习（二）： 1ABCD 、按照《证券经纪人管理暂行规定》及相关规定，证券公司应当将（）。 A 、证券经纪人的执业行为纳入公司合规管理范围 B 、证券经纪人执业行为的合规性纳入其绩效考核范围 C 、证券经纪人执业行为的合规性纳入客户回访内容 D 、证券营业部对证券经纪人管理的有效性纳入其绩效考核范围 2 、证券营业部在启动实施证券经纪人制度前，应当将证券公司与证券经纪人有关的管理制 度和证券经纪人制度启动实施方案报所在地证监会派出机构备案，并接受所在地证监会派出 机构的监管。（正确） 3B 、根据《证券经纪人管理暂行规定》，中国证券业协会应建立（），向社会公众提供证 券经纪人执业注册登记信息的查询服务。 A 、证券经纪人信息查询制度 B 、证券经纪人数据库 C 、证券经纪人执业注册登记系统 D 、证券期货市场诚信信息数据库系统 4 、证券公司的员工从事证券经纪业务营销活动，可参照《证券经纪人管理暂行规定》执行。 （正确）